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公告日期：2019-06-26
3 云南省公路开发投资有限责任公司
2016 年公开发行公司债券（第一期、第二期）跟踪评级报告（ 2019）
信用评级报告声明
中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）因承做本项目并出具本评级报告，
特此如下声明：
1、除因本次评级事项中诚信证评与评级委托方构成委托关系外，中诚信证评、评级项目
组成员以及信用评审委员会成员与评级对象不存在任何影响评级行为客观、独立、公正的关
联关系。
2、中诚信证评评级项目组成员认真履行了尽职调查和勤勉尽责的义务，并有充分理由保
证所出具的评级报告遵循了客观、真实、公正的原则。
3、本评级报告的评级结论是中诚信证评遵照相关法律、法规以及监管部门的有关规定，
依据合理的内部信用评级流程和标准做出的独立判断，不存在因评级对象和其他任何组织或
个人的不当影响而改变评级意见的情况。本评级报告所依据的评级方法在公司网站
（ www.ccxr.com.cn）公开披露。
4、本评级报告中引用的企业相关资料主要由发行主体或/及评级对象相关参与方提供，
其它信息由中诚信证评从其认为可靠、准确的渠道获得。因为可能存在人为或机械错误及其
他因素影响，上述信息以提供时现状为准。中诚信证评对本评级报告所依据的相关资料的真
实性、准确度、完整性、及时性进行了必要的核查和验证，但对其真实性、准确度、完整性、
及时性以及针对任何商业目的的可行性及合适性不作任何明示或暗示的陈述或担保。
5、本评级报告所包含信息组成部分中信用级别、财务报告分析观察，如有的话，应该而
且只能解释为一种意见，而不能解释为事实陈述或购买、出售、持有任何证券的建议。
6、本次评级结果中的主体信用等级自本评级报告出具之日起生效，有效期为一年。债券
存续期内，中诚信证评将根据监管规定及《跟踪评级安排》，定期或不定期对评级对象进行
跟踪评级，根据跟踪评级情况决定评级结果的维持、变更、暂停或中止，并按照相关法律、
法规及时对外公布。
4 云南省公路开发投资有限责任公司
2016 年公开发行公司债券（第一期、第二期）跟踪评级报告（ 2019）
募集资金使用及债券偿付情况
“云南省公路开发投资有限责任公司 2016年公
开发行公司债券（第一期） ”于 2016 年 3 月 25 日
在上交所完成发行，债券代码“136339.SH”，债券
简称“16 滇路 01”，发行规模 20 亿元，期限为 5 年，
附第 3年末发行人调整票面利率和投资者回售选择
权， 发行票面利率为 3.3%，每年付息一次，到期
一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
截至 2018 年末， “16 滇路 01”共募集资金 20 亿元，
已全部按照募集资金用途使用完毕；公司已按期兑
付该只债券 2018 年利息。 2019 年 3 月，该只债券
回售有效登记数 423,769 手，回售金额为 4.24 亿元，
公司按期足额支付该只债券投资者回售本金 4.24
亿元，债券余额 15.76 亿元； 2019 年 4 月公司又将
回售部分债券转售 100,000 手（剩余 323,769 手将
进行注销），转售金额 1.00 亿元，转售利率 4.7%。
“云南省公路开发投资有限责任公司 2016年公
开发行公司债券（第二期） ”于 2016 年 11 月 10 日
在上交所完成发行，发行规模 10 亿元， 单利按年
计息，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利
息随本金的兑付一起支付，其中品种一（债券代码
“136824.SH”，债券简称“16 滇路 02”）发行规模 3
亿元，期限为 5 年，附第 3 年末发行人调整票面利
率和投资者回售选择权， 发行票面利率为 3.16%；
品种二（债券代码“136825.SH”，债券简称“16 滇路
03”）发行规模 7 亿元，期限为 5 年， 发行票面利
率为 3.6%。截至 2018 年末， “16 滇路 02”和“16 滇
路 03”共募集资金 10 亿元，已全部按照募集资金用
途使用完毕； 公司已按期兑付该只债券 2018 年利
息。
重大事项说明
随着资产重组的部分推进， 2018 年公司合并
范围有所扩大， 自有资本实力有所提升， 待
资产重组全部完成后公司实力将进一步增强
2018 年 11 月 14 日，根据《云南省财政厅云南
省人力资源和社会保障厅云南省国资委关于划转
部分国有资本充实社保基金的通知》（云财资
〔 2018〕 258 号），云南省国资委将其持有公司 10%
的国有股权无偿划转至云南省政府设立的云南省
国有股权运营管理有限责任公司持有并进行专户
管理，由云南省财政厅代省人……
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