公告日期：2018-12-14

债券代码： 债券简称：

136309 16 云投 01

136517 16 云投 02

中银国际证券股份有限公司关于云南省投资控股集团有限公司

2016 年公开发行公司债券（第一期、第二期）

2018 年第一次临时受托管理事务报告

中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”）作为云南省投资控股

集团有限公司（以下简称“云投集团” 或“发行人”）公开发行的 2016 年公司债

券（第一期、第二期）（以下简称“本次债券”） 的债券受托管理人，持续密切关

注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、

《公司债券受托管理人执业行为准则》、《公司债券日常监管问答（五）》 等相关

规定及本次债券《受托管理协议》的约定，现就本次债券重大事项报告如下：

根据云投集团 2018 年 12 月 7 日公告的《 云南省投资控股集团有限公司当

年累计新增借款超过上年末净资产的百分之二十公告》， 2017 年末发行人净资产

为 8,288,458.28 万元，借款余额为 15,898,841.08 万元。 2018 年 11 月末发行人未

经审计的借款余额为 18,338,309.03 万元，较 2017 年末新增 2,439,467.96 万元，

累计新增借款占上年末净资产的比例为 29.43%。

发行人自 2017 年末至 2018 年 11 月末新增借款 2,439,467.96 万元，主要由

以下几类组成：

（一）银行贷款新增 1,081,247.53 万元，占 2017 年末净资产的 13.05%。

（二）企业债券、公司债券、金融债券、非金融企业债务融资工具等新增

1,341,890.71 万元，占 2017 年末净资产的 16.19%。

（三）委托贷款、融资租赁借款、小额贷款等新增 16,329.72 万元，占 2017

年末净资产的 0.20%。

上述数据除 2017 年末净资产外均未经审计。

根据发行人的公告， 中银证券了解到以上新增借款主要系发行人正常支取的

银行授信借款、发行中期票据和超短期融资券及其他形式的融资增加所致， 均属

于正常经营活动范围。 发行人各项业务经营情况正常，不存在异常情况， 发行人

财务状况稳健，所有债务均按时还本付息，上述新增借款事项不会对发行人经营

情况和偿债能力产生不利影响。

中银证券作为本次债券受托管理人，根据《公司债券日常监管问答（五）》

中的解释和《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求及本

次债券《受托管理协议》的约定出具本临时受托管理事务报告， 并就发行人当年

累计新增借款（未经审计） 超过上年末净资产的百分之二十的事项提醒投资者注

意相关风险。

（以下无正文。）

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