公告日期：2020-06-29

上海国有资产经营有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2019 年度）

债券受托管理人

中国国际金融股份有限公司

（北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层）

2020 年 6 月

1

重要声明

中国国际金融股份有限公司 （“中金公司”）编制本报告的内容及

信息均来源于发行人对外公布的《上海国有资产经营有限公司公司债

券 2019 年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构

出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为中金公司所作的承诺或声明。

2

目录

重要声明 ....................................................................................................................... 1

第一章 本期债券概要 ................................................................................................. 3

第二章 发行人 2019 年度经营和财务状况 ............................................................... 8

第三章 发行人募集资金使用情况 ........................................................................... 16

第四章 增信机制及偿债保障措施情况 ................................................................... 19

第五章 债券持有人会议召开的情况 ....................................................................... 20

第六章 受托管理人履行职责情况 ........................................................................... 21

第七章 本期债券本息偿付情况 ............................................................................... 22

第八章 本期债券跟踪评级情况 ............................................................................... 23

第九章 发行人指定的代表发行人负责本次债券事务的专人的变动情况 ........... 24

第十章 其他事项 ....................................................................................................... 25

3

第一章 本期债券概要

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2362 号”文核准，

上海国有资产经营有限公司（以下简称“发行人” 、 “公司”或“上海

国资”）获准面向公众投资者公开发行不超过 40 亿元公司债券。 上海

国资分别于 2015 年 11 月 11 日和 2016 年 1 月 15 日发行上海国有资

产经营有限公司 2015 年公司债券（第一期） 、 上海国有资产经营有限

公司 2016 年公司债券（第一期） ，发行情况概要如下：

上海国有资产经营有限公司 2015 年公司债券（第一期） ：

一、债券名称： 上海国有资产经营有限公司 2015 年公司债券（第

一期）。

二、债券简称及代码：15 沪国资（136034.SH）。

三、发行主体：上海国有资产经营有限公司。

四、发行规模：本期债券发行规模为 30 亿元。

五、债券期限：本期债券的期限为 5 年。

六、债券票面金额：人民币 100 元。

七、发行价格：按票面金额平价发行。

八、起息日：2015 年 11 月 11 日。

九、付息日：2016 年至 2020 年间每年的 11 月 11 日为本期债券

上一计息年度的付息日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的

第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。

十、本金支付日：本期债券本金支付……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。