公告日期：2019-05-06

债券代码： 143275.SH 债券简称： 17 沪国 01

143588.SH 18 沪国 01

申万宏源证券有限公司

关于上海国有资产经营有限公司公司债券的

临时受托管理事务报告

重要声明

申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源”）编制本报告的内容及信息

均来源于上海国有资产经营有限公司 （以下简称“发行人”或“公司”）。申万宏

源对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，不就该等引述内容

和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。本报告不构成

对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判

断，而不应将本报告中的任何内容据以作为申万宏源所作的承诺或声明。在任何

情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，申万宏源不承担任何责

任。

申万宏源证券有限公司作为上海国有资产经营有限公司 2017 年公司债券

（第一期） （债券简称为 “17 沪国 01”） 和上海国有资产经营有限公司 2018 年公

司债券 （第一期） （债券简称为 “18 沪国 01”） 的债券受托管理人 （以下简称 “受

托管理人”），严格按照《债券受托管理协议》的约定履行受托管理人的相关职责，

持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易

管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券《受托

管理协议》的约定，现就相关重大事项进行报告。

一、重大事项的基本情况

上海国有资产经营有限公司（以下简称“上海国资”或“公司”）是综合性

国有资产经营公司，主要业务包括股权经营业务、金融企业不良资产收购处置业

务以及财务投资业务。 受业务模式和定位影响，可供出售金融资产在总资产中占

有较大比重，公司对可供出售金融资产科目采用公允价值进行后续计量。受到证

券市场行情波动影响，根据审计报告披露的数据，2018 年可供出售金融资产公

允价值变动导致其他综合收益减少 124.76 亿，占发行人上年末净资产（2017 年

末，发行人经审计的净资产规模为 542.64 亿）的 22.99%，超过上年末净资产百

分之十。

二、影响分析

本次公允价值变动主要由 2018 年股票市场整体下行波动造成，公司盈利水

平和现金流均未产生重大影响， 公司偿债能力并无重大变化。 截至本报告出具日，

公司各项业务经营情况正常，有息负债均按时还本付息。 经发行人及主承销商核

查，除了可供出售金融资产公允价值变动较大外，发行人未出现 《公司债券发行

与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定的其他重大

事项。

申万宏源作为 17 沪国 01 和 18 沪国 01 的受托管理人，为充分保障债券投资

人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了

沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管

理事务报告。

申万宏源后续将持续关注发行人上述公告所述事项的进展情况以及发行人

关于 17 沪国 01 和 18 沪国 01 本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，

并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定

或约定履行债券受托管理人的职责。

特此提请投资者关注 17 沪国 01 和 18 沪国 01 的相关风险，并请投资者对相

关事项做出独立判断。

（以下无正文）

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。