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公告日期：2017-04-13
关于云南省公路开发投资有限责任公司 2015 年公司债券的临时受托管理事务报告
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关于
云南省公路开发投资有限责任公司
2015 年公司债券的
临时受托管理事务报告
债券简称： 15 滇路 01 债券代码： 136103.SH
受托管理人：
中信建投证券股份有限公司
西南证券股份有限公司
2017 年 4 月 11 日
关于云南省公路开发投资有限责任公司 2015 年公司债券的临时受托管理事务报告
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重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业
行为准则》、《 云南省公路开发投资有限责任公司 2015 年公开发行公司债券受托
管理协议》及其它相关信息披露文件以及云南省公路开发投资有限责任公司（以
下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管
理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”） 和
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“受托管理人”） 编制。中信建投
证券和西南证券编制本报告的内容及信息均来源于云南省公路开发投资有限责
任公司提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相
关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券和西
南证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券和西南证券书面许
可，不得用作其他任何用途，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中
信建投证券和西南证券不承担任何责任。
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一、 公司债券基本情况
（一）云南省公路开发投资有限责任公司董事会于 2015 年 4 月 29 日召开董
事会会议，并形成了《云南省公路开发投资有限责任公司第二届董事会第三次会
议关于同意发行 90 亿元公司债券的决议》，同意公司公开发行不超过人民币 50
亿元的公司债券，期限不超过 5 年。
（二）发行人股东云南省交通厅于 2015 年 5 月 8 日出具了《云南省交通运
输厅关于省公路投资公司发行公司债券的批复》（云交财〔 2015〕 106 号），批复
同意发行人公开发行不超过 50 亿元的公司债券。
（三）经中国证监会证监许可〔 2015〕 2613 号文核准，发行人获准在中国
境内面向合格投资者公开发行面值总额不超过 50 亿元的公司债券。
（四）云南省公路开发投资有限责任公司于 2015 年 12 月 15 日发行云南省
公路开发投资有限责任公司 2015 年公开发行公司债券（第一期）（债券代码
136103，简称“15 滇路 01”）；于 2016 年 3 月 25 日发行云南省公路开发投资有限
责任公司 2016 年公开发行公司债券（第一期）（债券代码 136339，简称“16 滇路
01”）；于 2016 年 11 月 8 日发行云南省公路开发投资有限责任公司 2016 年公开
发行公司债券（第二期）（品种一：债券代码 136824，简称“16 滇路 02”；品种
二：债券代码 136825，简称“16 滇路 03”）。
二、 重大事项
发行人 2017 年 1-3 月累计新增借款超过上年末净资产的 20%。
截至 2017 年 3 月末，发行人有息负债总额为 1,945.74 亿元（未经审计），
较 2016 年末增长金额达到 158.17 亿元，占 2016 年末净资产 685.64 亿元（年报
预审数）的 23.07%。发行人新增借款规模较大主要由于发行人本年度新增建设
项目较多、高速公路建设资金需求较大所致，符合发行人所从事的高速公路建设
行业的特点。上述有息负债增加的同时增加了净资产和大量优质资产，属于正常
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业务发展需要。
中信建投证券和西南证券作为本期债券的受托管理人，为充分保障债券投资
人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了
沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本受托管理事
务临时报告。
中信建投证券和西南证券后续将密切关注发行人关于本期债券本息偿付及
其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行
为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人的职责。
特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立
判断。
（以下无正文）
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