公告日期：2017-06-30

云南省公路开发投资有限责任公

公债券 2016 年度受托管理事务报告

云南省路开发投资限任

δ住φ昆明前路37ε

债券托管理人

δ住φ京朝区安立路664楼ε

住所：重庆市江北区桥北苑 8

零一七年

1

要声明

告依据债券发行ф交易管理办法δ以с简〦管理办法ε

债券托管理人执业行准则δ以с简〦执业行准则ε云南省路开

发投资限任 2015 年开发行债券托管理协议δ以с简〦托

管理协议ε及它相信息披露文以及云南省路开发投资限任δ以

с简〦“发行人”或“”ε出的相说明文和供的相资料等θ由托管

理人中信建投证券股份限δ以с简〦“中信建投证券”或“托管理人”ε和

西南证券股份限δ以с简〦“西南证券”或“托管理人”ε编制中信建投

证券和西南证券编制告的内容及信息均来源于云南省路开发投资限

任供的资料或说明

告у构成对投资者进行或у进行某亯行的推荐意见θ投资者应对相

宜作出独立判断θ而у应将告中的任何内容据以作中信建投证券和西南

证券作的诺或声明在任何情况сθ经中信建投证券和西南证券的书面许

可θу得用作他任何用途θ投资者依据告进行的任何作或у作θ中

信建投证券和西南证券у担任何任

2

目 录

一托管理的债券概况 ........................................................................3

托管理人履职情况 ........................................................................3

п发行人 2016 年度经营和状况 ..................................................5

四发行人募集资金使用及专亯账户运作情况 ....................................8

五内外部增信机制偿债保障措施发生大的情况 ................9

偿债保障措施的执行情况及“15 滇路 01”“16 滇路 01”和“16 滇

路 02/16 滇路 03”的息偿付情况 ........................................................ 11

七债券持人会议召开的情况 .......................................................... 13

发行人出现大亯的情况 .......................................................... 13

3

一托管理的债券概况

云南省路开发投资限任发行的由中信建投证券和西南证券担任

托管理人的债券包括φ “15滇路01” “16滇路01”和“16滇路02/16滇路03”θ债券

体情况见с表φ

表φ托管理债券概况

15 滇路 01 16 滇路 01 16 滇路 02/16 滇路 03

债券〦

云南省路开发投资

限任 2015

年开发行债券

δ第一期ε

云南省路开发投资

限任 2016

年开发行债券

δ第一期ε

云南省路开发投资

限任 2016

年开发行债券

δ第期εδ品种一/

ε

准文和准规模

证监许可[2015]2613

/50 亿

证监许可[2015]2613

/50 亿

证监许可[2015]2613

/50 亿

债券期限 5 年δ3+2ε 5 年δ3+2ε 5 年δ3+2ε/5 年

发行规模 20 亿元 20 亿元 3 亿元/7 亿元

债券利率 4.10% 3.30% 3.16%/3.60%

息方式

单利按年息θу

复利

单利按年息θу

复利

单利按年息θу

复利

还付息方式

每年付息一次θ到期

一次还θ最一期

利息随金的兑付一

起支付

每年付息一次θ到期

一次还θ最一期

利息随金的兑付一

起支付

每年付息一次θ到期

一次还θ最一期

利息随金的兑付一

起支付

付息日 每年 12 15 日 每年 3 25 日 每年 11 10 日

发行时信用别 体 AA+θ债亯 AA+ 体 AAAθ债亯 AAA 体 AAAθ债亯 AAA

跟踪评情况

2017-6-21 最新债券

评φAAA

2017-6-21 最新债券

评φAAA

2017-6-21 最新债券

评φAAA

托管理人履职情况

告期内θ托管理人依据管理办法执业行准则和他相法律

法规规范性文及自律规则的规定以及托管理协议的定θ持续跟踪发

行人的资信……
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