公告日期：2018-09-11

关于云南省交通投资建设集团ᴹ限公ਨ公ਨ债券的临时受托管理һ务报告

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关于

云南省交通投资建设集团ᴹ限公ਨ

公ਨ债券的

临时受托管理һ务报告

债券简称：15 滇路 01 债券代码：136103.SH

债券简称：16 滇路 01 债券代码：136339.SH

债券简称：16 滇路 02 债券代码：136824.SH

债券简称：16 滇路 03 债券代码：136825.SH

受托管理人˖

中信建投证券股份ᴹ限公ਨ

西南证券股份ᴹ限公ਨ

2018 年 9 ᴸ 7 日

关于云南省交通投资建设集团ᴹ限公ਨ公ਨ债券的临时受托管理һ务报告

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重要声明

本报告依据lj公ਨ债券发行о交易管理办法NJǃlj公ਨ债券受托管理人执业

行Ѫ准则NJǃlj云南省公路开发投资ᴹ限䍓任公ਨ 2015 年公开发行公ਨ债券受托

管理协议NJ及ަ它相关信息披露文件以及云南省交通投资建设集团ᴹ限公ਨ˄以

л简称“发行人”或“公ਨ”˅出ާ的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管

理人中信建投证券股份ᴹ限公ਨ˄以л简称“中信建投证券”或“受托管理人”˅和

西南证券股份ᴹ限公ਨ˄以л简称“西南证券”或“受托管理人”˅编制DŽ中信建投

证券和西南证券编制本报告的内容及信息均来源于云南省交通投资建设集团ᴹ

限公ਨ提供的资料或说明DŽ

本报告н构成对投资者进行或н进行某项行Ѫ的推荐意见，投资者应对相

关һ宜作出独立判断，而н应将本报告中的任何内容据以作Ѫ中信建投证券和西

南证券所作的承诺或声明DŽ在任何情况л，未㓿中信建投证券和西南证券书面许

可，н得用作ަ他任何用途DŽ

关于云南省交通投资建设集团ᴹ限公ਨ公ਨ债券的临时受托管理һ务报告

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一ǃ 公ਨ债券基本情况

˄一˅发行人董һ会于 2015 年 4 ᴸ 29 日召开董һ会会议，并形成了lj云南

省公路开发投资ᴹ限䍓任公ਨ第Ҽ届董һ会第й次会议关于同意发行 90 亿元公

ਨ债券的决议NJ，同意公ਨ公开发行н超过人民币 50 亿元的公ਨ债券，期限н超

过 5 年DŽ

˄Ҽ˅发行人股东云南省交通厅于 2015 年 5 ᴸ 8 日出ާ了lj云南省交通运

输厅关于省公路投资公ਨ发行公ਨ债券的批复NJ˄云交䍒ǒ2015Ǔ106 ਧ˅，批复

同意发行人公开发行н超过 50 亿元的公ਨ债券DŽ

˄й˅㓿中国证监会证监许可ǒ2015Ǔ2613 ਧ文Ṩ准，发行人获准在中国

境内面向合格投资者公开发行面值总额н超过 50 亿元的公ਨ债券DŽ

˄四˅发行人于 2015 年 12 ᴸ 15 日发行云南省公路开发投资ᴹ限䍓任公ਨ

2015 年公开发行公ਨ债券˄第一期˅˄债券代码 136103，简称“15 滇路 01”˅˗于

2016 年 3 ᴸ 25 日发行云南省公路开发投资ᴹ限䍓任公ਨ 2016 年公开发行公ਨ

债券˄第一期˅˄债券代码 136339，简称“16 滇路 01”˅˗于 2016 年 11 ᴸ 8 日发

行云南省公路开发投资ᴹ限䍓任公ਨ 2016 年公开发行公ਨ债券˄第Ҽ期˅˄品种

一˖债券代码 136824，简称“16 滇路 02”˗品种Ҽ˖债券代码 136825，简称“16

滇路 03”˅DŽ

Ҽǃ 重大һ项

截至 2017 年 12 ᴸ 31 日，发行人㓿审计的净资产金额Ѫ 900.90 亿元，借

款余额Ѫ 2,051.26 亿元DŽ截至 2018 年 8 ᴸ 31 日，发行人借款余额Ѫ 2,234.32

亿元，累计新增借款 183.06 亿元，占净资产的比例Ѫ 20.32%DŽ

к述新增借款ѫ要服务于发行人本年度综合交通建设ǃ㓿营开发项目，属

于发行人↓常㓿营活动范围和↓常业务发展需要，对发行人↓常㓿营和偿债能力

н构成重大н利影响DŽ

关于云南省交通投资建设集团ᴹ限公ਨ公ਨ债券的临时受托管理һ务报告

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中信建投证券和西南证券作Ѫ本期债券的受托管理人，Ѫ充࠶保障债券投资

人的利益，履行债券受托管理人职䍓，在获悉相关һ项后，及时о发行人进行了

沟通，ṩ据lj公ਨ债券受托管理人执业行Ѫ准则NJ的ᴹ关规定出ާ本受托管理һ

务临时报告DŽ

中信建投证券和西南证券后续将密࠷关注发行人关于本期债券本息偿付及

ަ他对债券持ᴹ人ᴹ重大影响的һ项，并严格按照lj公ਨ债券受托管理人执业行

Ѫ准则NJǃlj债券受托管理协议NJ等规定或约定履行债券受托管理人的职䍓DŽ

特↔提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关һ项做出独立

判断DŽ

˄以л无↓文˅

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