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公告日期：2020-06-22
债券简称：15 东证债 债券代码：136061.SH
东方证券股份有限公司
（住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦）
公开发行 2015 年公司债券受托管理事务报告
（2019 年度）
债券受托管理人
（住所：上海市静安区新闸路 1508 号）
2020 年 6 月
I
重要声明
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制本报告的内容及信息
均来源于东方证券股份有限公司（以下简称“发行人”）对外公布的《2019 年年
度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人
向光大证券提供的其他材料。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺
或声明。
II
目 录
重要声明........................................................................................................................ I
目 录........................................................................................................................... II
第一章 本次公司债券概况及受托管理人履行职责情况..........................................1
第二章 发行人经营与财务状况..................................................................................2
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况..................................................4
第四章 发行人偿债意愿和偿债能力分析..................................................................5
第五章 发行人偿债保障措施的执行情况与本期债券增信措施的有效性分析......6
第六章 本次债券的本息偿付情况..............................................................................8
第七章 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况..................................9
第八章 债券持有人会议召开的情况........................................................................10
第九章 本次债券的跟踪评级情况............................................................................11
第十章 负责处理与本次债券相关事务专人的变动情况........................................12
第十一章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项............................................13
1
第一章 本次公司债券概况及受托管理人履行职责情况
一、本次债券名称
1、债券简称：15 东证债
2、债券代码：136061.SH
3、债券期限：5 年期
4、债券利率：票面年利率为 3.90%
5、债券发行规模：人民币 120 亿元
6、债券还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，
到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
7、债券发行首日：2015 年 11 月 26 日
8、债券上市交易首日：2015 年 12 月 18 日
9、债券上市地点：上海证券交易所
二、受托管理人履行职责情况
光大证券股份有限公司作为本次债券受托管理人，已根据相关法律、法
规和规则的规定以及《债券受托管理协议》的约定制定受托管理业务内部操
作规则，明确履行受托管理事务的方式和程序，对发行人履行《募集说明书》
及《债券受托管理协议》约定义务的情况进行了持续跟踪和监督。
受托管理人在履行职责时无利益冲突情形发生。
2
第二章 发行人经营与财务状况
一、发行人概况
1、公司名称：东方证券股份有限公司
2、公司注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦……
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