公告日期：2021-06-21

债券简称： 15 五矿 02

15 五矿 03

15 五矿 04

债券代码： 122469

136051

136052

中国五矿股份有限公司 2015 年公司债券 (第一期) (品种二)

中国五矿股份有限公司 2015 年公司债券 (第二期)

受托管理事务报告（2020 年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二一年六月

2

重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）编制本报告的内容及信息均来源

于中国五矿股份有限公司（以下简称“发行人”、 “公司”或“五矿股份”） 对外公布的《中

国五矿股份有限公司公司债券 2020 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人

提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事

宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺或声

明。

3

目 录

第一章 公司债券概况 ..................................... 4

第二章 发行人 2020 年度经营和财务状况 ............................................ 7

第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ............................ 11

第四章 公司债券增信措施的有效性及偿债保障措施的执行情况.... 13

第五章 公司债券本息偿付情况 ............................................................ 14

第六章 债券持有人会议召开情况 ........................................................ 15

第七章 公司债券跟踪评级情况 ............................................................ 16

第八章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 .................... 17

第九章 受托管理人职责履行情况 ........................................................ 18

第十章 其他情况 .................................................................................... 19

4

第一章 公司债券概况

一、核准文件和核准规模

2015年9月8日，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕 2073号文核准，

中国五矿股份有限公司获准向公众投资者公开发行不超过人民币150亿元公司债

券。

二、发行主体名称

中文名称：中国五矿股份有限公司

英文名称：China Minmetals Corporation Limited

三、公司债券的主要条款

1、债券名称： 中国五矿股份有限公司 2015 年公司债券 （第一期） （品种二） 、

中国五矿股份有限公司 2015 年公司债券（第二期） （并称“本次债券”）。

2、债券简称及代码： 15 五矿 02、 122469； 15 五矿 03、 136051； 15 五矿 04、

136052。

3、发行规模及债券余额：15五矿02发行规模20亿元、存续余额为20亿元，

15五矿03发行规模15亿元、存续余额为12.89528亿元； 15五矿04发行规模25亿元、

存续余额为25亿元。

4、票面金额及发行价格：本次债券面值100元，按面值平价发行。

5、债券品种的期限： 15五矿02为10年期固定利率债券， 15五矿03为7年期固

定利率（附第5年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权）债券，15

五矿04为10年期固定利率债券。

6、债券利率：15五矿02票面利率为4.75%；15五矿03票面利率为4.50%；15

五矿04票面利率为4.90%。

7、还本付息方式：本次债券各期均采用单利按年计息，不计复利，每年付

5

息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自

付息日起不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。具体本息兑付工作按照主管

部门的相关规定办理。

8、付息日： 15五矿02付息日为2016年至2025年每年的9月21日，前述日期如

遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个交易日，顺延期间不另计息； 15五

矿03付息日为2……
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