公告日期：2017-04-28

债券代码： 136038.SH 债券简称： 15 兴杭 01

债券代码： 136503.SH 债券简称： 16 兴杭债

兴业证券股份有限公司关于

闽西兴杭国有资产投资经营有限公司公开发行公司债券

重大事项受托管理事务临时报告

兴业证券股份有限公司作为闽西兴杭国有资产投资经营有限公司（以下简

称“发行人”） 2015年公司债券（第一期）（以下简称“ 15兴杭01”） 和闽西兴杭

国有资产投资经营有限公司2016年公司债券（以下简称“ 16兴杭债”） 债券受托

管理人（以下简称“受托管理人”），持续密切关注对债券持有人权益有重大影

响的事项。 根据《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券

上市规则（ 2015年修订）》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及

债券《受托管理协议》的约定，现就15兴杭01和16兴杭债重大事项报告如下：

根据发行人于 2017 年 4 月 27 日出具的《 闽西兴杭国有资产投资经营有限

公司关于收到福建监管局《监管警示函》及回复的公告》， 发行人于 2016 年

12 月 20 日收到福建监管局下发的《关于对闽西兴杭国有资产投资经营有限公

司采取出具警示函措施的决定》（【 2016】 29 号）（以下简称《监管警示函》）。

《监管警示函》 主要内容为：经查， 发行人存在使用公司债券募集资金购

买理财产品的情况。截至 2016 年 9 月 30 日， 发行人购买理财产品的募集资金

仍有余额 58,113.33 万元。上述行为不符合《公司债券发行与交易管理办法》

（以下简称《管理办法》）第十五条第一款的相关规定，根据《管理办法》第五

十八条的规定， 福建监管局决定对发行人采取出具警示函的监督管理措施。 福

建监管局警示发行人：一要严格遵守《证券法》、《管理办法》等相关法律法规

的规定，采取切实可行的措施改正上述问题，并杜绝违规行为再次出现；二要

加强公司内部控制与管理，对募集资金管理和使用进行有效监督；三要加强高

管人员及关键岗位人员对法律法规及相关规定的学习，进一步提高规范运作意

识。

在收到《监管警示函》 之后， 发行人高度重视，深刻反省，积极落实整

改，针对《监管警示函》 中所涉及的具体问题，认真自查和梳理， 对照《公司

法》、《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规及规范性文件，

深入分析问题原因，明确落实整改责任，确定相关责任部门，提出了整改措

施，制定了整改方案。现将整改落实情况报告如下：

（ 一） 截至 2017 年 1 月 3 日， 发行人已全部赎回用于购买理财产品的募集

资金。 发行人已加强公司债券募集资金使用的流程完善和监控，确保募集资金

用于募集说明书核准的用途。

（ 二）发行人进一步完善修订《内部控制制度》中有关投资理财等业务制

度，改进公司投资理财的资金管理；明确区分公司债券募集资金与其他资金，

确保不使用公司债券募集资金购买理财产品。

（ 三） 组织公司高管人员及关键岗位人员认真学习《公司法》、《证券法》、

《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律法规，树立规范运作意识，不断

提高业务素质和责任意识，确保今后严格按照相关法律、法规和公司规章制度

的要求，严格执行相关工作程序，杜绝此类事情的再次发生。

上述整改落实情况发行人已于 2017 年 1 月 4 日向福建监管局提交书面报

告。

截至本临时报告出具日， 上述《 监管警示函》 对发行人生产经营、财务状

况及偿债能力不构成影响， 发行人各项业务经营情况正常。

兴业证券股份有限公司作为15兴杭01和16兴杭债的受托管理人，根据《公

司债券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求出具本受托管理事

务临时报告并提醒投资者关注相关风险。

（本页以下无正文）

（本页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于闽西兴杭国有资产投资经营有

限公司公开发行公司债券重大事项受托管理事务临时报告》之盖章页）

兴业证券股份有限公司

年 月 日

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