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公告日期：2020-06-29
上海国有资产经营有限公司
公司债券受托管理事务报告
（ 2019 年度）
债券受托管理人
中国国际金融股份有限公司
（ 北京市朝阳区建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层）
2020 年 6 月
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重要声明
中国国际金融股份有限公司（ “中金公司”）编制本报告的内容及
信息均来源于发行人对外公布的《 上海国有资产经营有限公司公司债
券 2019 年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构
出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资
者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为中金公司所作的承诺或声明。
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目录
重要声明 .......................................................................................................................1
第一章 本期债券概要 .................................................................................................3
第二章 发行人 2019 年度经营和财务状况 ...............................................................8
第三章 发行人募集资金使用情况 ...........................................................................16
第四章 增信机制及偿债保障措施情况 ...................................................................19
第五章 债券持有人会议召开的情况 .......................................................................20
第六章 受托管理人履行职责情况 ...........................................................................21
第七章 本期债券本息偿付情况 ...............................................................................22
第八章 本期债券跟踪评级情况 ...............................................................................23
第九章 发行人指定的代表发行人负责本次债券事务的专人的变动情况 ...........24
第十章 其他事项 .......................................................................................................25
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第一章 本期债券概要
经中国证券监督管理委员会“ 证监许可[2015]2362 号” 文核准，
上海国有资产经营有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“上海
国资”）获准面向公众投资者公开发行不超过 40 亿元公司债券。 上海
国资分别于 2015 年 11 月 11 日和 2016 年 1 月 15 日发行上海国有资
产经营有限公司 2015 年公司债券（第一期）、 上海国有资产经营有限
公司 2016 年公司债券（第一期），发行情况概要如下：
上海国有资产经营有限公司 2015 年公司债券（第一期）：
一、债券名称： 上海国有资产经营有限公司 2015 年公司债券（第
一期）。
二、债券简称及代码： 15 沪国资（ 136034.SH）。
三、发行主体： 上海国有资产经营有限公司。
四、发行规模： 本期债券发行规模为 30 亿元。
五、 债券期限： 本期债券的期限为 5 年。
六、债券票面金额： 人民币 100 元。
七、发行价格： 按票面金额平价发行。
八、起息日： 2015 年 11 月 11 日。
九、付息日： 2016 年至 2020 年间每年的 11 月 11 日为本期债券
上一计息年度的付息日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的
第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息。
十、 本金支付日： 本期债券本金支付日为 2020 年 11 月 11 日。
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如遇法定节假日……
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