公告日期：2022-04-28

沂源宏鼎资产经营有限公司

公司债券年度报告

（2021 年）

二〇二二年四月

重要提示

发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务。

本公司董事、高级管理人员已对年度报告签署书面确认意见。公司监事会（如有）已对年度报告提出书面审核意见，监事已对年度报告签署书面确认意见。

发行人及全体董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

重大风险提示

投资者在评价和购买本期债券时，应认真考虑各项可能对本期债券的偿付、债券价值
判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素，并仔细阅读募集说明书中“风险与对策”章节有关内容。
一、产业政策风险
国民经济的不同发展阶段，国家和地方的产业政策会有不同程度的调整。发行人营业收入主要来自基础设施建设业务，受相关政策及市场环境影响，收入的实现存在一定的不确定性，未来相关产业政策的变动可能对发行人的经营活动和盈利能力产生影响。
二、偿付风险
由于本次债券存续期内，宏观经济环境、资本市场情况、国家相关政策等外部因素及公司本身的生产经营存在着一定的不确定性，这些因素的变化将影响公司的盈利能力与现金流量。如果发行人不能从预期的还款来源获得足够资金按期支付本息，可能会影响债券持有人的利益。
三、经济周期风险
发行人所从事业务的投资规模及收益水平受经济发展状况和经济周期的影响较大，本期债券期限较长，如果在本期债券存续期内，经济增长放缓，政府对基础设施投资力度下降，将可能造成发行人业务规模萎缩，经营效益下降，现金流量减少，从而影响本期债券本息的兑付。
四、经营管理风险
发行人主要从事基础设施建设项目，项目规模较大，对手方复杂，对企业管理层的管理、运营水平有很高的要求。这要求发行人管理层不断地提高经营决策水平，增强财务管理及资本运作方面的能力，敏锐识别潜在的生产经营风险，否则将影响公司的业务开展、规模扩大以及长远的发展规划。
五、财务风险
随着发行人业务的多元化发展和投资项目数量及规模的增加，发行人在建、拟建项目资金需求较大，需要通过直接融资和间接融资相结合的方式筹资，以支持公司业务发展和项目建设。因此，发行人将面临安排融资结构、调节资金运转周期、提高资金收益和控制财务成本等方面的压力。
截至 2021 年末，公司面临的风险因素与债券募集说明书中“风险与对策”章节没有重
大变化。

目录

重要提示......2
重大风险提示 ...... 3
释义...... 5
第一节 发行人情况 ...... 6
一、 公司基本信息...... 6
二、 信息披露事务负责人...... 6
三、 报告期内控股股东、实际控制人及其变更情况...... 7
四、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况...... 7
五、 公司业务和经营情况...... 8
六、 公司治理情况......11
第二节 债券事项 ...... 13
一、 公司信用类债券情况 ...... 13
二、 公司债券选择权条款在报告期内的触发和执行情况...... 14
三、 公司债券投资者保护条款在报告期内的触发和执行情况...... 14
四、 公司债券报告期内募集资金使用情况 ...... 14
五、 公司信用类债券报告期内资信评级调整情况...... 14
六、 公司债券担保、偿债计划及其他偿债保障措施情况...... 14
七、 中介机构情况......14
第三节 报告期内重要事项...... 15
一、 财务报告审计情况 ...... 15
二、 会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正...... 15
三、 合并报表范围调整 ...... 16
四、 资产情况...... 17
五、 负债情况...... 18
六、 利润及其他损益来源情况 ...... 19
七、 报告期末合并报表范围亏损超过上年末净资产百分之十...... 19
八、 非经营性往来占款和资金拆借 ...... 19
九、 对外担保情况......20
十、 报告期内信息披露事务管理制度变更情况...... 20
十一、 向普通投资者披露的信息 ...... 20
第四节 特定品种债券应当披露的其他事项...... 21
一、 发行人为可交换债券发行人 ...... 21
二、 发行人为非上市公司非公开……
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