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公告日期：2022-06-29
2016 年阿勒泰地区国有资产投资经营有限公司公司债券
2021 年度发行人履约情况及偿债能力分析报告
一、 本期债券基本情况
（一）债券名称：2016年阿勒泰地区国有资产投资经营有限公司
公司债券（ 简称“ 16 阿勒泰” ） 。
（二）债券代码： 1680035（ 银行间债券市场）； 127380（ 上交
所）。
（三）发行总额： 人民币柒亿元整（ RMB700,000,000） 。
（ 四） 债券存续期： 2016 年 1 月 22 日至 2023 年 1 月 22 日
（ 五）债券期限和利率：本期债券为 7年期固定利率债券，本期
债券设计提前偿还条款，即从债券存续期内的第 3年末起至存续期
满，每年分别按照发债总额的 20%、 20%、 20%、 20%和 20%的比例
偿还本金。
本期债券为固定利率债券，票面年利率为 Shibor基准利率加上
基本利差，基本利差上限为 3.0%，Shibor基准利率为发行公告日前 5
个工作日全国银行间同业拆借中心在上海银行间同业拆放利率网
（ www.shibor.org）上公布的一年期 Shibor （ 1Y）利率的算术平均数
为 4.78%，基准利率保留两位小数，第三位小数四舍五入；根据 2016
年 1月 21日簿记建档结果，经发行人与主承销商协商一致，并报国
家有关主管部门备案，本期债券的最终发行票面利率为 4.85%，基本
利差为 1.19%。在本期债券存续期内固定不变。本期债券采用单利按
年计息，不计复利。
（六）还本付息方式：每年付息一次，本期债券设计本金提前偿
还条款，即自本期债券存续期内第三年末起至第七年末，逐年分别按
照本期债券发行规模的 20%、 20%、20%、20%和 20%的比例偿还债
券本金。
（七）发行时债券信用等级：经上海新世纪资信评估投资服务有
限公司综合评定，发行人长期主体信用级别为 AA级，本期债券信用
级别为 AA 级。
（八）最新跟踪信用级别：上海新世纪资信评估投资服务有限公
司已于 2021年 6月 28日出具本期债券跟踪评级报告。经上海新世纪
资信评估投资服务有限公司综合评定，发行人长期主体信用等级为
AA，本期债券的信用等级为 AA，评级展望为稳定。
（九）银行间市场上市时间： 2016 年 2 月 3 日。
（十）交易所上市时间： 2016 年 3 月 10 日。
（十一）债券担保：本期债券无担保。
（十二）债券主承销商：兴业证券股份有限公司。
二、发行人履约情况
（一） 上市流通情况
16 阿勒泰于 2016 年 2 月 3 日在银行间市场上市，于 2016 年 3
月 10 日在上海交易所上市。
（ 二）本期债券利息兑付情况
发行人于 2016 年 1 月 22 日发行了 7 亿元公司债券。
发行人已于 2019 年 1 月 22 日前支付 2018 年 1 月 22 日至 2019
年 1 月 21 日期间的本金及利息。
发行人已于 2020 年 1 月 22 日前支付 2019 年 1 月 22 日至 2020
年 1 月 21 日期间的本金及利息。
发行人已于 2021 年 1 月 22 日前支付 2020 年 1 月 22 日至 2021
年 1 月 21 日期间的本金及利息。
发行人已于 2022 年 1 月 22 日前支付 2021 年 1 月 22 日至 2022
年 1 月 21 日期间的本金及利息。
发行人无未结清和已结清的不良信贷信息记录，过往债务履约情
况良好。
（ 三）本期债券募集资金运用情况
发行人设立了专门的募集资金监管账户用于存放募集资金，“ 16
阿勒泰”募集资金总额为人民币 70,000万元，截至本报告签署日，募
集资金已使用完毕。
发行人于 2016年 4月 8日发布《阿勒泰地区国有资产投资经营
有限公司关于“ 16阿勒泰”变更募集资金用途的公告》，本期债券募
集资金投向变更为阿勒泰市 2013 年保障性住房建设项目、福海县
2013年保障性住房建设项目、吉木乃县 2016年棚户区改造项目、富
蕴县 2013 年棚户区改造项目及阿勒泰市南区安置房建设项目。
（ 四）发行人信息披露情况
2021 年 度 ， 发 行 人 相 关 信 息 已 在 中 国 债 券 信 息 网
（ www.chinabond.com.cn）披露，已披露的相关文件及时间如下：
（ 1）阿勒泰地区国有资产投资经营有限公司公司债券 2021年半
年度报告（ 2021 年 8 月 31 日）
（ 2）2016年阿勒泰地区国有资产投资经营有限公司公司债券跟
踪评级报告（ 2021 年 6 月 ……
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