公告日期：2022-06-16

2016年禹州市投资总公司企业债券

2021年度发行人履约情况及偿债能力分析报告

发行人

禹州市投资总公司

主承销商

国泰君安证券股份有限公司

二零二二年六月

声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）作为2016年禹州市投资总公司企业债券（以下简称“16禹州债”或“本期债券”）的主承销商，按照《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金【2011】1765号）文件的有关规定出具本报告。

本报告的内容及信息源于禹州市投资总公司（以下简称“发行人”或“公司”）对外公布的《禹州市投资总公司公司债券年度报告（2021年）》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向国泰君安证券提供的其他材料。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

一、发行人基本情况

（一）公司名称：禹州市投资总公司

（二）公司法定代表人：魏红姣

（三）公司信息披露事务负责人：赵炎

联系地址：禹州市人民防空大楼302室

电话：0374-2077966

传真：0374-2077697

（四）公司地址：

注册地址：禹州市人民防空大楼三楼

办公地址：河南省许昌市禹州市东区行政北路东段投资大厦19楼

二、本期债券基本要素

债券名称：2016年禹州市投资总公司企业债券

债券简称：16禹州债（1680021.IB）、PR禹州债（127378.SH）

发行规模：12.00亿元

债券期限：7年期

还本付息方式：每年付息一次，同时设置本金提前偿付条款，自本期债券存续期第三年起，即2019年起至2023年，逐年分别按照债券发行总额20%的比例等额偿还债券本金，到期利息随本金一起支付

发行首日：2016年1月18日

到期日：2023年1月19日

债券余额：2.40亿元

票面利率：本期债券为固定利率债券，票面年利率4.68%

信用等级：2020年6月24日，经联合资信评估有限公司评定（联合

【2020】1743号），本期债券债项信用评级上调至AAA。2021年6月18日，经联合资信评估股份有限公司评定，维持发行人主体长期评级AA，本期债项AAA。

担保方式：本期债券由中原再担保集团股份有限公司提供全额无条件不可撤销连带责任保证担保；

上市交易所：上海证券交易所、银行间债券市场；

主承销商：国泰君安证券股份有限公司。

三、发行人履约情况

（一）办理上市或交易流通情况

禹州市投资总公司于2016年1月19日发行本期债券，按照募集说明书约定，在发行完毕后向有关证券交易场所或其他主管部门申请债券上市或交易流通。本期债券于2016年1月25日在银行间市场上市流通，简称“16禹州债”，证券代码为1680021；于2016年4月8日在上海证券交易所上市，简称“16禹州债”，证券代码为127378；2019年1月21日、2020年1月20日、2021年1月19日及2022年1月19日，发行人分别偿还本期债券20%的本金，目前债券余额为2.40亿元。

（二）募集资金使用情况

本期债券募集资金12亿元人民币，全部用于禹州市产业集聚区新扩区域基础设施建设项目。截至2021年末，本期债券募集资金已使用完毕，全部用于禹州市产业集聚区新扩区域基础设施建设项目，与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。

（三）付息情况

本期债券付息日为2017年至2023年每年的1月19日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日）。截至本报告出具日，发行人已经按时足额支付6个年度的利息，不存在延迟或尚未偿付本金或

利息的情况。

（四）分期偿还本金情况

本期债券于2019年起至2023年的付息日，逐年分别按照债券发行总额20%的比例等额偿还债券本金。2019年1月21日、2020年1月20日、2021年1月19日及2022年1月19日，发行人分别偿还本……
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