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公告日期：2021-06-30
2016年禹州市投资总公司企业债券
2020年度发行人履约情况及偿债能力分析报告
发行人
禹州市投资总公司
主承销商
国泰君安证券股份有限公司
二零二一年六月
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声明
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）作为
2016年禹州市投资总公司企业债券（以下简称“16禹州债”或“本期债
券”）的主承销商，按照《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企
业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金【2011】1765
号）文件的有关规定出具本报告。
本报告的内容及信息源于禹州市投资总公司（以下简称“发行人”
或“公司”）对外公布的《禹州市投资总公司公司债券年度报告（2020
年） 》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以
及发行人向国泰君安证券提供的其他材料。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资
者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为
国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在
任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。
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一、发行人基本情况
（一）公司名称：禹州市投资总公司
（二）公司法定代表人：刘杨
（三）公司信息披露事务负责人：赵果
联系地址：禹州市人民防空大楼三楼
电话：0374-2077966
传真：0374-2077697
（四）公司地址：
注册地址：河南省许昌市禹州市人民防空大楼三楼
办公地址：河南省许昌市禹州市东区行政北路东段投资大厦 19
楼
二、本期债券基本要素
债券名称：2016年禹州市投资总公司企业债券
债券简称：16禹州债（1680021.IB） 、PR禹州债（127378.SH）
发行规模：12.00亿元
债券期限：7年期
还本付息方式：每年付息一次，同时设置本金提前偿付条款，
自本期债券存续期第三年起，即2019年起至2023年，逐年分别按照
债券发行总额20%的比例等额偿还债券本金，到期利息随本金一起
支付
发行首日：2016年1月18日
到期日：2023年 1月 19日
债券余额：4.80亿元
票面利率：本期债券为固定利率债券，票面年利率4.68%
信用等级：2020 年6 月 24日，经联合资信评估有限公司评定（联合
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【2020】1743号） ，本期债券债项信用评级上调至AAA。截至2020年
末，发行人主体评级为AA，本期债券债项评级为AAA。
担保方式：本期债券由中原再担保集团股份有限公司提供全额无
条件不可撤销连带责任保证担保；
上市交易所：上海证券交易所、银行间债券市场；
主承销商：国泰君安证券股份有限公司。
三、发行人履约情况
（一）办理上市或交易流通情况
禹州市投资总公司于2016年 1月 19日发行本期债券，按照募集说明
书约定，在发行完毕后向有关证券交易场所或其他主管部门申请债券上
市或交易流通。本期债券于2016年 1月 25日在银行间市场上市流通，简
称“16禹州债”，证券代码为1680021 ；于2016年4月8 日在上海证券交
易所上市，简称“16 禹州债” ，证券代码为127378；2019 年 1 月 21日、
2020年 1月 20日及2021年1月19日，发行人分别偿还本期债券20%的本金，
目前债券余额为4.80亿元。
（二）募集资金使用情况
本期债券募集资金12亿元人民币，全部用于禹州市产业集聚区
新扩区域基础设施建设项目。截至2020年末，本期债券已使用11.9986
亿元，全部用于禹州市产业集聚区新扩区域基础设施建设项目，与募
集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致。
（三）付息情况
本期债券付息日为2017年至 2023年每年的1月 19日（如遇法定节假
日或休息日，则顺延至其后的第1个交易日） 。截至本报告出具日，发
行人已经按时足额支付5个年度的利息，不存在延迟或尚未偿付本金或
利息的情况。
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（四）分期偿还本金情况
本期债券于2019年起至2023年的付息日，逐年分别按照债券发行
总额20%的比例等额偿还债券本金。2019年1月21日、2020年1月20日及
2021年1月19日，发行人分别偿还本期债券20%的本金，目前债券余额
为4. 80亿元。
（五）发行人信息披露情况
1、发行人于2020年1月13 日在中国债券信息网及上海证券交易所
披露了《2016年禹州市投资总公司企业债券2020年付息及分期偿还
本金告》。
2、发行人于2020年1月13日在上海证券交易所披露了《2016年
禹州市投资总公司企业债券20120年分期偿还本金提示性公告》。
3、发行人……
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