公告日期：2023-06-30

2015 年云南省能源投资集团有限公司公司债券

2022 年度发行人履约情况及偿债能力分析报告

西南证券股份有限公司（简称“西南证券”或“本公司”）作为 2015 年云南省
能源投资集团有限公司公司债券（简称“本期债券”）的主承销商，按照《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财〔2011〕1765 号）的相关要求出具本报告。

为出具本报告，本公司与云南省能源投资集团有限公司（简称“发行人”）进行接洽，对于出具本报告有关的事务进行了必要的调查。本报告依据本公司对有关情况的调查、中介机构出具的相关报告进行判断，对本期债券存续期间所了解的信息进行披露。因本公司不具备对相关专业事项发表评论意见的资格和能力，在本报告中对有关审计报告、评估报告等专业数据及事项的引述，不表明本公司对这些报告、数据的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。

本公司未对本期债券的投资价值做出任何评价，也未对本期债券的投资风险做出任何判断。本期债券的投资者应自行判断和承担投资风险。

一、发行人基本情况

名称：云南省能源投资集团有限公司

注册资本：1,567,199.178274 万元

法定代表人：胡均

注册地址：云南省昆明市西山区日新中路 616 号云南能投集团集控综合楼
公司类型：有限责任公司

经营范围：电力、煤炭等能源的投资及管理；环保、新能源等电力能源相关产业、产品的投资及管理；参与油气资源及管网项目的投资；其他项目投资、经营；与投资行业相关的技术服务、投资策划及其咨询管理，信息服务。

股权结构：云南省投资控股集团有限公司持股 69.63%、云南省信用增进有
限公司 16.19%、云天化集团有限责任公司持股 8.51%，云南冶金集团股份有限公司持股 5.67%。发行人的控股股东是云南省投资控股集团有限公司，实际控制人是云南省国有资产监督管理委员会。

踪 0681 号）跟踪评级报告，发行人主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为 AAA。

二、发行人履约情况

（一）办理上市或交易流通情况

发行人已按照本期债券募集说明书的约定，在本期债券发行结束后，向有关证券交易场所或其他主管部门提出上市或交易流通申请。本期债券于银行间市场和上海证券交易所上市流通，在银行间市场简称：15 云能源债、代码
1580261，在上海证券交易所简称：15 云能源、代码 127296。

（二）付息及兑付情况

本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。

2016 年至 2025 年每年的 11 月 17 日为上一个计息年度的付息日（如遇法定
节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）；若投资者行使回售选择权，
则其回售部分债券的付息日为 2016 年至 2022 年每年的 11 月 17 日为上一个计
息年度的付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）。
2025 年 11 月 17 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工
作日）；若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2022 年 11 月17 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日）。

发行人已于 2016-2022 年每年付息日完成到期应付利息付息。发行人已于
2022 年 11 月完成回售部分债券的兑付。本次回售兑付后，债券存续余额为2.56001 亿元。

发行人不存在应付未付利息的情况。

（三）募集资金使用情况

本期债券募集资金15亿元，拟用于4个固定资产投资项目及补充营运资金，其中：2.00 亿元用于楚雄州大中山风电场项目，2.35 亿元用于楚雄州老尖山风电场项目，2.25 亿元用于曲靖市会泽县头道坪风电场项目，4.00 亿元用于云南宣威煤矸石热电厂新建工程项目，4.40 亿元用于补充营运资金。截至本报告签署日，
发行人按募集说明书中承诺的用途和使用计划将募集资金全部用于承诺的项目。
云南宣威煤矸石热电厂新建工程项目由于受当前火电市场低迷，发电利用小时数难以达到盈亏平衡等客观影响，项目已于 2016 年暂缓建设。为保障债券投资者利益，发行人拟将原已拨付给该项目公司尚未最终使用的募集资金收回。

（四）信息披露情况

发行人本期债券已按照相关信息披露要求进行了披露；发行人针对定期报告、本期债券回售及付息、董事长发生变动、重大……
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