公告日期：2021-06-29

1

2015 年都江堰兴堰投资有限公司公司债券

2020 年度债权代理事务报告

2015 年都江堰兴堰投资有限公司公司债券全体持有人：鉴于：1、都江堰兴堰投资有限公司（简称“发行人”）已与海通证券股份有限公司（简称“我公司”或“本公司”）签署本期债券《债权代理协议》；发行人、海通证券和兴业银行股份有限公司成都分行（简称“监管人”）已经签署《账户及资金监管协议》；上述协议均已生效。2、根据《 2015 年都江堰兴堰投资有限公司公司债券募集说明书》（简称“募集说明书”）的规定， 2015 年都江堰兴堰投资有限公司公司债券（简称“本期债券”）已于 2015 年 3 月 16 日发行完毕，本期债券全体持有人已同意委托本公司作为债券债权代理人，代理有关本期债券的相关债权事务。我公司依据募集说明书、《债权代理协议》、《监管协议》的约定履行债权代理人的职责。为出具本报告，本公司与发行人进行接洽，对于出具本报告有关的债权代理事务进行了必要的调查。本报告依据海通证券对有关情况的调查、发行人或相关政府部门出具的证明文件进行判断，对海通证券履行债权代理人职责期间所了解的信息进行披露，并出具结论意见。海通证券未对本期债券的投资价值做出任何评价，也未对本期债券的投资风险做出任何判断。本期债券的投资者应自行判断和承担投资风险。现将 2020 年度的债权代理事项报告如下：

2一、发行人的基本情况企业名称：都江堰兴堰投资有限公司住所：四川省成都市都江堰市幸福镇联盟村四组 1 幢法定代表人：李素梅注册资本： 21,800 万元公司类型：有限责任公司（ 非自然人投资或控股的法人独资）经营范围：基础设施投资、建设；酒店项目投资；房地产开发、经营、租赁、建筑；房屋拆迁；装饰装修；物业管理。（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动；依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动）。股权结构： 都江堰新城集团有限责任公司 100%持股。跟踪评级：根据东方金诚国际信用评估有限公司 2020 年 6 月 22 日出具的《都江堰兴堰投资有限公司主体及“15 兴堰投资债/PR 兴堰债”2020 年度跟踪评级报告》（东方金诚债跟踪评字[2020]228 号），发行人主体信用等级 AA，评级展望为稳定，本期债券信用等级 AA。二、发行人履约情况（一）办理上市或交易流通情况发行人已按照 2015 年都江堰兴堰投资有限公司公司债券 （ 简称 “ 本期债券”）募集说明书的约定，在发行完毕后一个月内向有关证券交易场所或其他主管部门申请本期债券上市或交易流通。本期债券于 2015 年 3 月 19 日在中国银行间债券上市流通，简称“15 兴堰投资债”，证券代码为 1580058； 2015 年 6 月 18 日在上海证券交易所上市流通，简称“PR 兴堰债”，证券代码为 127119。（二）募集资金使用情况鉴于发行人原募集说明书约定的募投项目，在募集资金到位前已完工或者停工， 为保护债券持有人权益，发行人变更了本期债券部分募集资金用途，并已分别于 2019 年 10 月 18 日、 2020 年 5 月 22 日和 2020 年 7 月 13 日召开持有人会议， 并于 2020 年 7 月 13 日持有人会议审议通过了《都江堰兴堰投资有限公司关

3于变更 2015 年都江堰兴堰投资有限公司公司债券募集资金用途的议案》。（三）付息情况本期债券的付息日为 2015 年至 2022 年每年的 3 月 12 日（ 如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后第一个工作日）。本期债券采用本金提前偿还条款，兑付日为 2018 年至 2022 年每年的 3 月 12 日（ 如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第 1个工作日），2018年至 2022年每年分别按照本期债券发行总额的 20%、20%、 20%、 20%、 20%的比例偿还本金。每年还本时按债权登记日日终在托管机构名册上登记的各债券持有人所持债券面值占当年债券存续余额的比例进行分配（每名债券持有人所受偿的本金金额计算取位到人民币分位，小于分的金额忽略不计）。发行人已于 2020 年 3 月 12 日支付了第 5 个计息年度的利息 2,928 万元和发行总额 20%的本金 1.6 亿元， 于 2021 年 3 月 12 日支付了第 6 个计息年度的利息1,952 万元和发行总额 20%的本金 1.6 亿元。 截至本报告出具之日，本期债券未出现延迟兑付利息或本金的情况。（四） 2020 年度发行人信息披露情况发行人与本期债券相关的信息均在中国债券信息网、货币网和上海证券交易所网站披露。已披露的相关文件及时间如下：1、 2015 年都江堰兴堰投资有限公司公司债券 2020 年付息及分期偿还本金兑付公告（ 2020 年 3 月 5 日）；2……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。