公告日期：2016-12-26

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债券代码：125745.SH 债券简称：15香建01

债券代码：136463.SH 债券简称：16香城建

广州证券股份有限公司关于

中山城市建设集团有限公司公司债券重大事项受托管

理事务临时报告

广州证券股份有限公司（以下简称：广州证券）作为中山城市

建设集团有限公司（以下简称：公司、中山城建或发行人）发行

的公司债券（债券简称分别为“15香建01”、“16香城建”）的

债券受托管理人（以下简称：受托管理人），持续密切关注对债券

持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办

法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及上述债

券的《受托管理协议》的约定，现就上述公司债券重大事项报告如

下：

中山城建于2016年12月16日收到中国证券监督管理委员会广

东监管局（以下简称：广东证监局）行政监管措施决定书《关于

对中山城市建设集团有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔

2016〕72号，以下简称“《决定书》”）。《决定书》主要内容

如下：

经查，中山城建存在以下问题：

一、中山城建于2015年11月4日发行“中山城市建设集团有限

公司非公开发行2015年公司债券（第一期）”（以下简称“15香

建01”），募集资金10亿元。2015年11月6日和9日，中山城建分

别将募集资金中的3亿元、2亿元转借给中山市城市建设投资集团

有限公司（以下简称中山城投）。中山城投分别于2015年12月和

2016年11月归还了相关资金。上述行为构成募集资金转借他人，

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违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的有关规定。

二、中山城建使用公司基本账户存储“15 香建01 ”募集资

金，该基本户同时用于存放非募集资金及支付公司日常经营款项

等用途。上述行为构成募集资金专项账户使用不规范，违反了

《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的有关规定。

三、中山城建2016年8月31日披露的公司债券2016年半年度报

告，未按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第39

号——公司债券半年度报告的内容与格式》第二十八条、第三十

六条的规定，披露报告期内存在的非经营性往来占款或资金拆借

的情形以及对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况，直至

2016 年10 月31 日才作出补充披露。上述行为构成信息披露不及

时，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第四十二

条的有关规定。

四、中山城建董事长罗锐鸿、总经理陶仕飞分别同时担任中

山城投董事长、总经理，但在中山城建召开有关董事会会议审议

向中山城投提供借款、为中山城投申请银行借款提供担保等议案

时，未回避表决，不符合中山城建《关联交易管理制度》的规

定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、第六十

条、第六十五条的规定，广东证监局现对中山城建予以警示。中

山城建应认真吸取教训，切实加强对相关证券法律法规的学习，

采取有效措施确保募集资金依法依规进行使用和管理，规范履行

决策程序和信息披露义务，杜绝此类问题再次发生。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起

10日内向中国证券监督管理委员会提出申诉意见。

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广州证券作为“15香建01”和“16 香城建”的债券受托管理

人，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七

条要求出具本受托管理事务临时报告，并就上述重大事项提醒投资

者注意相关风险。

（以下无正文）

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