查看PDF原文
公告日期：2019-02-18
债券简称： 债券代码：
14 滇公路 124668（上交所）
14 滇公路投债 1480237（银行间）
2014 年云南省公路开发投资有限责任公司公司债券
2019 年债权代理事务临时报告
债权代理人
西南证券股份有限公司
2019 年 2 月
重要声明
本报告依据《 2014年云南省公路开发投资有限责任公司公司债券募集说明
书》（以下简称“《募集说明书》”）、《云南省公路开发投资有限责任公司公
司债券债权代理协议》（以下简称“《债权代理协议》 ”）等相关规定、公开信息
披露文件以及云南省交通投资建设集团有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）
出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由债权代理人西南证券股份有限公
司（以下简称“债权代理人”或“西南证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为西南证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，西南证
券不承担任何责任。
一、本次债券核准文件和核准规模
本期债券业经国家发展和改革委员会发改财金[2014]712号文件批准公开发
行。
二、本期债券的主要条款
1、债券名称： 2014年云南省公路开发投资有限责任公司公司债券
2、债券简称及代码： 14滇公路投债（银行间）、 1480237（银行间）； 14
滇公路（上交所）、 124668（上交所）。
3、发行总额：人民币25亿元。
4、发行价格： 债券面值100元，平价发行，以1,000元为一个认购单位，认
购金额必须是人民币1,000元的整数倍且不少于1,000元。
5、债券品种和期限： 本期债券期限为6年期，第3年期末附发行人上调票面
利率选择权和投资者回售选择权。
6、债券利率：票面利率为7.00%。
7、还本付息方式：每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的
兑付一起支付。 年度付息款项自付息日起不另计利息，本期债券的本金自其兑付
日起不另计利息。
8、发行人上调票面利率选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第3
年末上调本期债券后3年的票面利率，上调幅度为0至100个基点（含本数），其
中一个基点为0.01%。
9、投资者回售选择权：发行人刊登关于是否上调本期债券票面利率及上调
幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券的投资者回售登记期内进行登记，将
持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。
10、付息日：本期债券付息日为2015年至2020年每年的4月24日（如遇国家
法定节假日或休息日，则付息工作顺延至其后的第1个工作日））；若投资者行
使回售选择权，则回售部分债券付息日为2015年至2017年每年的4月24日（如遇
法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。
11、兑付日：本期债券的兑付日为2020年的4月24日（如遇法定节假日或休
息日，则兑付工作顺延至其后的第1个工作日）；若投资者行使回售选择权，则
回售部分债券兑付日为2017年4月24日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其
后的第1个工作日）。
12、 债券担保： 本期债券无担保。
13、信用级别：经大公国际资信评估有限公司综合评定，发行人的长
期主体信用级别为AAA，本期债券信用级别为AAA。
14、债权代理人： 西南证券股份有限公司。
三、本期债券的重大事项
（ 一） 发行人监事发生变动
发行人监事会三分之二以上成员发生变动，现将变动具体情况公告如下：
根据云南省国资委《关于付霞等三十二名同志不再担任省属企业监事会职务
的通知》（云国资人事〔 2019〕 17号）：经研究决定，李国沛同志不再担任云南
省交通投资建设集团有限公司监事会主席、监事。黎谋同志不再担任云南省交通
投资建设集团有限公司监事；樊铧同志不再担任云南省交通投资建设集团有限公
司监事。
综上，本次监事会成员变更具体情况如下：
职务 本次变更前 本次变更后
现任监事是否持有
公司股份/权或债
券
监事会
主席 李国沛 暂无 否
监事
黎谋、樊铧（省国资委提
名）、罗云波、韩世华（职
工监事）
罗云波、韩世华（职
工监事） 否
本次变更后，监事会相关工作将按照《公司法》有关规定开展。
《公司章程》规定监事会成员共5名。目前监事会成员人数共2名，缺位3名。
监事会相关工作将按照《公司法》有关规定开展。
发行人正根据《公司法》和《公司章程》相关规定，推进履行相关手续、完
善内部治理结构。
本次监事会成员变动系云南省国资委在发行人正常经营过程中，按照国家政
策导向和相关法规……
[点击查看PDF原文]
提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
