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公告日期：2017-04-12
债券简称： 债券代码：
14 滇公路 124668（上交所）
14 滇公路投债 1480237（银行间）
2014 年云南省公路开发投资有限责任公司公司债券
2017 年度债权代理事务临时报告
债权代理人
西南证券股份有限公司
2017 年 4 月
重要声明
本报告依据《 2014年云南省公路开发投资有限责任公司公司债券募集说明
书》（以下简称“《募集说明书》”）、《云南省公路开发投资有限责任公司公
司债券债权代理协议》（以下简称“《债权代理协议》 ”）等相关规定、公开信息
披露文件以及云南省公路开发投资有限责任公司（以下简称“云南公路投”、 “公
司”或“发行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由债权代理人西
南证券股份有限公司（以下简称“债权代理人”或“西南证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为西南证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，西南证
券不承担任何责任。
一、本次债券核准文件和核准规模
本期债券业经国家发展和改革委员会发改财金[2014]712号文件批准公开发
行。
二、本期债券的主要条款
1、债券名称： 2014年云南省公路开发投资有限责任公司公司债券
2、债券简称及代码： 14滇公路投债（银行间）、 1480237（银行间）； 14
滇公路（上交所）、 124668（上交所）。
3、发行总额：人民币25亿元。
4、发行价格： 债券面值100元，平价发行，以1,000元为一个认购单位，认
购金额必须是人民币1,000元的整数倍且不少于1,000元。
5、债券品种和期限： 本期债券期限为6年期，第3年期末附发行人上调票面
利率选择权和投资者回售选择权。
6、债券利率：票面利率为7.00%。
7、还本付息方式：每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的
兑付一起支付。 年度付息款项自付息日起不另计利息，本期债券的本金自其兑付
日起不另计利息。
8、发行人上调票面利率选择权：发行人有权决定在本期债券存续期的第3
年末上调本期债券后3年的票面利率，上调幅度为0至100个基点（含本数），其
中一个基点为0.01%。
9、投资者回售选择权：发行人刊登关于是否上调本期债券票面利率及上调
幅度的公告后，投资者有权选择在本期债券的投资者回售登记期内进行登记，将
持有的本期债券按面值全部或部分回售给发行人，或选择继续持有本期债券。
10、付息日：本期债券付息日为2015年至2020年每年的4月24日（如遇国家
法定节假日或休息日，则付息工作顺延至其后的第1个工作日））；若投资者行
使回售选择权，则回售部分债券付息日为2015年至2017年每年的4月24日（如遇
法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日）。
11、兑付日：本期债券的兑付日为2020年的4月24日（如遇法定节假日或休
息日，则兑付工作顺延至其后的第1个工作日）；若投资者行使回售选择权，则
回售部分债券兑付日为2017年4月24日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其
后的第1个工作日）。
12、 债券担保： 本期债券无担保。
13、信用级别：经大公国际资信评估有限公司综合评定，发行人的长
期主体信用级别为AA+，本期债券信用级别为AA+。
14、最新跟踪信用级别及评级机构：根据大公国际资信评估有限公司2016
年6月24日出具的《云南省公路开发投资有限责任公司主体与相关债项2016年度
跟踪评级报告》，发行人主体长期信用等级为AA+，评级展望维持稳定，本期债
券信用等级维持AA+。
15、债权代理人： 西南证券股份有限公司。
三、本期债券的重大事项
根据发行人近期取得的云南省人民政府相关任免通知，发行人董事长变更情
况如下：
根据云南省政府《关于张之政同志免职的通知》（云政任〔 2017〕 6号），
免去张之政同志云南省公路开发投资有限责任公司董事长职务。
公司新任董事长有待确定，目前暂时空缺。
公司已根据《公司法》相关规定，经公司第二届董事会第十七次会议通过书
面决议：同意在自张之政同志免去云南省公路开发投资有限责任公司董事长职务
起，至公司新任董事长到任为止期间，由公司副董事长、总经理张从明同志代为
履行董事长的职责。
原相关人员所任职务及变动情况如下：
姓名 所任职务 变动情况
张之政 董事长 免去职务
公司将在新任董事长到任后，根据《公司法》和《公司章程》相关规定，推
进相关程序、办理工商变更登记及备案工作。
西南证券作为2014年云南省公路开发投资有限责任公司公……
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