公告日期：2022-06-28

2013 大同煤矿集团有限责任公司公司债券

2021 年度发行人履约情况及偿债能力分析报告

2013 大同煤矿集团有限责任公司公司债券全体持有人：

海通证券股份有限公司（简称“海通证券”或“本公司”）作为 2013 大同煤矿集团有限责任公司公司债券（简称“本期债券”）的主承销商，按照《国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》（发改办财金[2011]1765 号）的相关要求出具本报告。

为出具本报告，本公司与晋能控股煤业集团有限公司（简称“发行人”）进行接洽，对于出具本报告有关的事务进行了必要的调查。

本报告依据本公司对有关情况的调查、发行人出具的证明文件进行判断，对本期债券存续期间所了解的信息进行披露。

本公司未对本期债券的投资价值做出任何评价，也未对本期债券的投资风险做出任何判断。本期债券的投资者应自行判断和承担投资风险。

一、发行人的基本情况

企业名称：晋能控股煤业集团有限公司

曾用名：大同煤矿集团有限责任公司

住所：山西省大同市矿区新平旺

法定代表人：王存权

注册资本：1,703,464.16 万元

公司类型：有限公司(国有控股)

经营范围：公司经营范围为矿产资源开采：煤炭开采；煤炭加工；机械制造；工程建筑施工；工业设备（含锅炉、电梯）安装、租赁，特种设备安装；生铁冶炼；建材生产；仪器仪表制造、维修；专网通讯，基础电信、增值电信业务、互

联网信息服务；饮用水供水及工业用水生产、销售；煤矿工程设计及技术咨询；造林绿化、林木种植；园林绿化工程；房地产开发；食品经营、住宿服务、文化娱乐服务；医疗服务；地质勘查，地质水文勘测；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务，经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务，经营本企业的进料加工和“三来一补”业务；（上述经营范围中，按许可证、特行证经营，而证件又直接核发给公司所属分支机构的，仅限相应持证单位经营，其他单位不得经营）；煤炭资源生产经营管理（仅限分支机构经营）；物业服务；污水处理；供暖设备安装、维修服务；煤炭洗选加工；矿山救护服务及专业人员培训；仪器仪表的检测服务；房屋、机电设备、工程机械设备的租赁；疗养服务（仅限分支机构经营）；资产管理；自备铁路的维护；会议、会展服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股权结构：截至2021年末，发行人的股东结构情况如下：

股东名称 出资金额（万元） 出资比例

晋能控股集团有限公司 1,110,086.46 65.17%

中国信达资产管理股份有限公司 513,116.43 30.12%

山西煤炭运销集团有限公司 35,068.18 2.06%

大同煤矿集团煤炭运销朔州矿业公司 20,240.47 1.19%

大同经济发展投资有限公司 15,153.12 0.89%

朔州市国资委 7,190.92 0.42%

忻州市国资委 2,608.58 0.15%

合计 1,703,464.16 100.00%

跟踪评级：根据联合资信评估股份有限公司 2021 年 6 月 29 日出具的《晋能

控股煤业集团有限公司 2021 年跟踪评级报告》（联合{2021}5618 号），发行人主体长期信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为 AAA，评级展望为稳定。

二、发行人履约情况

（一）办理上市或交易流通情况

发行人已按照本期债券募集说明书的约定，在本期债券发行结束后，向有关证券交易场所或其他主管部门提出上市或交易流通申请。本期债券于2013年5月7

日在银行间上市流通，简称“13同煤债”，证券代码为……
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