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公告日期：2017-03-28
债券简称：
13 滇公投（上交所）
13 滇公路投债（银行间）
债券代码：
124135（上交所）
1380012（银行间）
2013 年云南省公路开发投资有限责任公司公司债券
2017 年度第二次债权代理事务临时报告
债权代理人
（住所：上海市广东路 689 号）
二〇一七年三月
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重要声明
本报告依据《2013 年云南省公路开发投资有限责任公司公司债券募集说明
书》 （以下简称“《募集说明书》”） 、《云南省公路开发投资有限责任公司公司债券
债权代理协议》 （以下简称“《债权代理协议》”）等相关规定、公开信息披露文
件以及云南省公路开发投资有限责任公司 （以下简称“云南公路投”、 “公司”或“发
行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由债权代理人海通证券股
份有限公司（以下简称“债权代理人”或“海通证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，海通证
券不承担任何责任。
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一、本次债券核准文件和核准规模
经国家发展和改革委员会“发改财金[2013]3934 号”文核准， 发行人获准公开
发行不超过 20 亿元公司债券。
二、本期债券的主要条款
1、债券名称： 2013 年云南省公路开发投资有限责任公司公司债券 （简称“本
期债券”） 。
2、债券简称及代码：13 滇公路投债（银行间）、1380012（银行间）；13 滇
公投（上交所）、124135（上交所）。
3、发行规模：人民币20亿元。
4、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。
5、债券品种和期限：本期债券为6年期固定利率，附第3年末发行人调整票
面利率选择权和投资者回售选择权。
6、债券利率：票面利率为6.05%。
7、还本付息方式：每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的
兑付一起支付。
8、付息日： 本期债券付息日为2014年至2019年每年的1月11日（如遇国家法
定节假日或休息日，则付息工作顺延至其后的第一个工作日） ）；若投资者行使
回售选择权，则回售部分债券付息日为2014年至2016年每年的1月11日（如遇法
定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）。
9、兑付日： 本期债券的兑付日为2019年的1月11日（如遇法定节假日或休息
日，则兑付工作顺延至其后的第一个工作日） ； 若投资者行使回售选择权，则回
售部分债券兑付日为2016年1月11日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后
的第一个工作日）。
10、担保方式：无担保。
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11、发行时信用级别： 经大公国际资信评估有限公司综合评定，发行人的长
期主体信用级别为AA+，本期债券信用级别为AA+。
12、最新跟踪信用级别及评级机构：根据大公国际资信评估有限公司2016
年6月24日出具的《云南省公路开发投资有限责任公司主体与相关债项2016年度
跟踪评级报告》，发行人主体长期信用等级为AA+，评级展望维持稳定，本期债
券信用等级维持AA+。
13、债权代理人：海通证券股份有限公司。
14、登记机构：中央国债登记结算有限责任公司。
三、本期债券的重大事项
根据发行人近期取得的云南省人民政府相关任免通知， 发行人董事长变更情
况如下：
根据云南省政府《关于张之政同志免职的通知》（云政任〔2017〕6 号） ，免
去张之政同志云南省公路开发投资有限责任公司董事长职务。
公司新任董事长有待确定，目前暂时空缺。
公司已根据《公司法》相关规定，经公司第二届董事会第十七次会议通过书
面决议：同意在自张之政同志免去云南省公路开发投资有限责任公司董事长职务
起，至公司新任董事长到任为止期间，由公司副董事长、总经理张从明同志代为
履行董事长的职责。
原相关人员所任职务及变动情况如下：
姓名 所任职务 变动情况
张之政 董事长 免去职务
公司将在新任董事长到任后，根据《公司法》和《公司章程》相关规定，推
进相关程序、办理工商变更登记及备案工作。
海通证券作为 2013 年云南省公路开发投资有限责任公司公司债券的债权代
理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债权代理人职责，在获悉上述相关事
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项后，与发行人进行了沟通，并根据有关规定出具本债权代理事务临时报告。
经发行人反馈， 本次董事长免职变动系公司正常经营过程中，管理层正常变
动，不会对日常管理、生产经营及偿债能力产生不利影响。上述人事变动亦对公
司董事会决议有效性无影响。
海……
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