公告日期：2022-06-18

债券简称：15 五矿 02 债券代码：122469.SH
债券简称：15 五矿 03 债券代码：136051.SH
债券简称：15 五矿 04 债券代码：136052.SH
中国五矿股份有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2021 年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二二年六月

重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）编制本报告的内容及信息均来源于中国五矿股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“五矿股份”）对外公布的《中国五矿股份有限公司公司债券 2021 年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺或声明。

目 录

第一章 公司债券概况...... 1
第二章 发行人 2021 年度经营和财务状况...... 5
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作与核查情况 ...... 8第四章 公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性分析及执行情况
...... 9
第五章 公司债券本息偿付情况...... 10
第六章 债券持有人会议召开情况...... 11
第七章 公司债券跟踪评级情况...... 12
第八章 募集说明书中约定的其他义务的执行情况...... 13
第九章 受托管理人职责履行情况...... 14第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人
采取的应对措施 ...... 15

第一章 公司债券概况

一、发行主体名称

中文名称：中国五矿股份有限公司

英文名称：China Minmetals Corporation

二、公司债券核准文件及核准规模

2015年9月8日，经上海证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可〔2015〕2073号），发行人获准发行不超过人民币150亿元公司债券。

三、公司债券的主要条款

（一）“15 五矿 02”

1、债券名称：中国五矿股份有限公司 2015 年公司债券(第一期)(品种二)。
2、债券简称及代码：简称为“15 五矿 02”，债券代码为“122469.SH”。

3、发行规模及债券余额：发行规模20亿元，存续余额为20亿元。

4、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。

5、债券期限：本期债券为10年期。

6、债券利率：本期债券票面利率为4.75%。

7、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利，每年付息1次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自兑付日起不另计利息。具体本息兑付工作按照主管部门的相关规定办理。

8、付息日：本期债券付息日为2016年至2025年每年的9月21日，前述日期如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个交易日，顺延期间不另计息。

9、兑付日：本期债券的兑付日为2025年9月21日，前述日期如遇法定节假日

10、担保方式：本次发行的公司债券无担保。

11、发行时信用级别：经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，发行人的主体信用等级为AAA，本期债券的信用等级为AAA。

12、最新跟踪信用级别及评级机构：在本期公司债券的存续期内，中诚信国际信用评级有限责任公司每年将至少出具一次正式的定期跟踪评级报告。

13、债券受托管理人：海通证券股份有限公司。

14、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。

（二）“15 五矿 03”

1、债券名称：中国五矿股份有限公司 2015 年公司债券(第二期)(品种一)。
2、债券简称及代码：简称为“15 五矿 03”，债券代码为“136051.SH”。
3、发行规模及债券余额：发行规模15亿元，存续余额为12.89528亿元。
4、票面金额及发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。

5、债……
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