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公告日期：2017-06-20
3 中国五矿股份有限公司
2015 年公司债券（第一期、第二期）跟踪评级报告（ 2017）
信用评级报告声明
中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）因承做本项目并出具本评级报告，
特此如下声明：
1、除因本次评级事项中诚信证评与评级委托方构成委托关系外，中诚信证评、评级项目
组成员以及信用评审委员会成员与评级对象不存在任何影响评级行为客观、独立、公正的关
联关系。
2、中诚信证评评级项目组成员认真履行了尽职调查和勤勉尽责的义务，并有充分理由保
证所出具的评级报告遵循了客观、真实、公正的原则。
3、本评级报告的评级结论是中诚信证评遵照相关法律、法规以及监管部门的有关规定，
依据合理的内部信用评级流程和标准做出的独立判断，不存在因评级对象和其他任何组织或
个人的不当影响而改变评级意见的情况。本评级报告所依据的评级方法在公司网站
（ www.ccxr.com.cn）公开披露。
4、本评级报告中引用的企业相关资料主要由发行主体或/及评级对象相关参与方提供，
其它信息由中诚信证评从其认为可靠、准确的渠道获得。因为可能存在人为或机械错误及其
他因素影响，上述信息以提供时现状为准。中诚信证评对本评级报告所依据的相关资料的真
实性、准确度、完整性、及时性进行了必要的核查和验证，但对其真实性、准确度、完整性、
及时性以及针对任何商业目的的可行性及合适性不作任何明示或暗示的陈述或担保。
5、本评级报告所包含信息组成部分中信用级别、财务报告分析观察，如有的话，应该而
且只能解释为一种意见，而不能解释为事实陈述或购买、出售、持有任何证券的建议。
6、本评级报告所示信用等级自本评级报告出具之日起至本期债券到期兑付日有效；同时，
在本期债券存续期内，中诚信证评将根据《跟踪评级安排》，定期或不定期对评级对象进行
跟踪评级，根据跟踪评级情况决定是否调整信用等级，并按照相关法律、法规对外公布。
4 中国五矿股份有限公司
2015 年公司债券（ 第一期、 第二期）跟踪评级报告（ 2017）
重大事项说明
1、 中国五矿股份有限公司（以下简称“公司”
或“五矿股份”）于 2015 年 9 月 21 日发行的中国五
矿股份有限公司 2015 年公司债券（第一期）（以下
简称“15 五矿 01、 15 五矿 02”），于 2015 年 11 月
20 日发行的中国五矿股份有限公司 2015 年公司债
券（第二期）（以下简称“15 五矿 03、 15 五矿 04”），
由于公司 2015 年度、 2016 年度经营业绩出现连续
亏损，公司已分别于 2017 年 2 月 28 日、 3 月 31 日
及 4 月 21 日发布有关上述公司债券可能被暂停上
市交易的风险提示性公告。
根据公司 2017 年 5 月 16 日发布的《中国五矿
股份有限公司关于公司债券暂停上市的公告》，因
公司 2015 年度、 2016 年度经营业绩出现连续亏损，
根据《证券法》第六十条、《上海证券交易所公司
债券上市规则》第 6.10 条等规定， 15 五矿 01、 15
五矿 02、 15 五矿 03、 15 五矿 04 债券自 2017 年 5
月 10 日起在上海证券交易所竞价撮合平台暂停上
市。公司 15 五矿 01、 15 五矿 02、 15 五矿 03、 15
五矿 04 债券已经于 2017 年 5 月 4 日至 5 月 9 日连
续停牌，自 2017 年 5 月 10 日起正式暂停上市。 同
时根据《证券法》第六十一条、《上海证券交易所
公司债券上市规则》第 6.11 条等规定，债券被暂停
上市后，因暂停上市相关情形未能消除的，存在被
终止上市的风险。
公司董事会关于争取恢复债券上市的意见及
具体措施方面，面对过去几年严峻的市场形势，公
司主动调整，大力强化成本控制、压缩资本支出、
优化债务结构、核查风险资产、坚持现金为王、加
快补充资本，大幅降低企业可持续发展风险， 2016
年四季度以来已全面实现经济效益恢复性增长，归
属于母公司净利润水平同比显著改善。 中诚信证评
将持续关注公司未来盈利状况改善及相关债券恢
复上市交易情况。
2、 根据中国中冶（ 601618） 2015 年 12 月 9 日
公告，中国冶金科工集团有限公司（以下简称“中
冶集团”）与中国五矿集团公司（公司母公司，以
下简称“五矿集团”）实施战略重组获国务院国资委
批准，中冶集团整体进入五矿集团，成为后者全资
子公司。
五矿集团和中冶集团的重组将有效解决两家
企业长期发展中形成的产业分布过宽、战线过长、
资源分散等问题，有利于两家企业在更高层次、更
……
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