公告日期：2025-07-01

债券代码：122424 债券简称：15 华业债
国金证券股份有限公司

关于北京华业资本控股股份有限公司 2015 年 公司债券发行人主体及相关债项信用评级终
止、诉讼情况、股份拍卖情况的

临时受托管理事务报告

债券受托管理人:

（住所：成都市青羊区东城根上街 95 号）

二〇二五年七月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法（2023 年修订）》、《公司债券受托管理人执业行为准则（2023 年修订）》、《北京华业资本控股股份有限公司公开发行2015 年公司债券募集说明书（面向合格投资者）》（以下简称“募集说明书”）、《国金证券股份有限公司与北京华业资本控股股份有限公司 2015 年公司债券受托管理协议》（以下简称“受托管理协议”）等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见、北京华业资本控股股份有限公司（以下简称“发行人”）出具的说明文件以及提供的相关资料等，由本次债券受托管理人国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“受托管理人”）编制。国金证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国金证券所作的承诺或声明。未经国金证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

第一节 发行人债券基本情况

一、“15 华业债”的基本情况

1、债券名称：北京华业资本控股股份有限公司 2015 年公司债券。

2、债券简称及代码：债券简称为“15 华业债”，代码为 122424。

3、发行规模：“15 华业债”发行规模为 15 亿元，债券余额为 13.46 亿元。
4、债券期限：本期债券期限为 5 年，并附第 3 年投资者回售选择权、发行人
上调票面利率选择权。

5、债券利率：本期前三年公司债券票面利率为 5.8%。本期债券后二年的票面利率上调至 8.50%，采用单利按年计息，不计复利。

6、担保情况：本期债券无担保及其他增信措施。

7、信用等级：2024 年 6 月 18 日，联合资信评估股份有限公司（以下简称

“联合资信”）在跟踪评级公告中维持发行人的主体长期信用等级和本期债券的债
项信用等级为“C”。2025 年 6 月 26 日，联合资信出具了《联合资信评估股份有
限公司关于终止北京华业资本控股股份有限公司主体及相关债项信用评级的公
告》，联合资信终止对发行人主体及“15 华业债”信用评级，并将不再更新发行人主体及“15 华业债”的评级结果。

第二节 本期债券重大事项

国金证券股份有限公司作为“15 华业债”的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及《受托管理协议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：

联合资信评估股份有限公司出具了《联合资信评估股份有限公司终止北京华业资本控股股份有限公司主体及相关债项信用评级的公告》，发行人于 2025 年 6 月26 日披露了《北京华业资本控股股份有限公司关于收到执行裁定书的公告》、
《北京华业资本控股股份有限公司关于公司控股股东所持部分公司股份司法拍卖的进展公告》，具体情况如下：

一、发行人主体及相关债项信用评级终止

发行人向联合资信评估股份有限公司发送《关于终止委托评级工作的函》，因商业原因，经协商，发行人决定不再委托联合资信对发行人主体及相关债项进行评
级，提请终止委托评级。自 2025 年 6 月 26 日起，联合资信评估股份有限公司终止
对公司主体及“15 华业债”信用评级，并将不再更新公司主体及“15 华业债”的评级结果。

具体内容详见公司公告：

https://www.neeq.com.cn/disclosure/2025/2025-06-26/8dedf508597c44eebc121291373539f0.pdf

二、发行人收到执行裁定书

发行人于 2024 年 12 月 2 日、12 月 10 日、12 月 16 日分别披露了《北京华业
资本控股股份有限公司关于控股子公司持有的举办者权益将被拍卖的提示性公告》（编号：2024-080 号）、《北京华业资本控股股份有限公司关于控股子公司……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。