公告日期：2017-08-15

债券简称： 15 中投 G1 债券代码： 122399.SH

关于中国中投证券有限责任公司

公司债券的临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层）

2017 年 8 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管

理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件

以及中国中投证券有限责任公司（以下简称 “ 发行人” 或“ 公司” ）

出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人招商证券股

份有限公司（以下简称“招商证券” 或“受托管理人” ）编制。 招商

证券编制本报告的内容及信息均来源于中国中投证券有限责任公司

（以下简称“ 发行人” 或“ 公司” ）提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为招商证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经招商证券书面许

可，不得用作其他任何用途，投资者依据本报告所进行的任何作为或

不作为，招商证券不承担任何责任。

一、 发行人债券基本情况

债券简称 存续规模 起息日 到期日 票面利率 债券偿还情况 其他

15中投G1 35.00亿元 2015.7.24. 2018.7.24 3.62%

首次利息已支付，本金

尚未到期 无

公司债券上市或转让的交易场所 上海证券交易所

投资者适当性安排 上述债券发行对象为在中国证券登记结算有限责任公司开立合格

证券账户的合格投资者（法律、法规禁止购买者除外）

二、重大事项

中国中投证券有限责任公司（以下简称“公司”、“中投证券”或

“发行人”） 近日收到江西省高级人民法院民事裁定书， 经江西高院

再审裁定，撤销原严静起诉程建华、农行及发行人一案原一审二审裁

定，指令南昌中院审理本案，本案重新进入一审程序。 由于本案所涉

金额较大，因此受托管理人根据 15中投 G1 受托管理协议的有关约定，

制作本报告并提醒投资人关注。本案基本情况如下：

（一） 本次诉讼的背景

2015 年 9 月，原告严静以返还原物纠纷为案由向南昌市中级人

民法院起诉程建华、程建亮、吴冬兰、江西省凯锋投资有限公司、中

国农业银行股份有限公司南昌广厦支行及发行人南昌叠山路营业部

六被告，称其丈夫程建国因病为无民事行为能力人，程建国在南昌叠

山路营业部开立的证券账户内资金 9450 万元被本案其他被告人恶意

转移，要求六被告返还夫妻共同财产 9450 万元。

（二） 本次诉讼相关进展

2015 年 12 月，南昌中院一审认为确认公民为无民事行为能力或

限制民事行为能力，需由法院宣告；严静主张其丈夫为无民事行为能

力人或限制民事行为能力人没有法律依据，就其主张返还原物的诉讼

请求，严静不具备原告主体资格，裁定驳回起诉。后原告上诉， 2016

年 2 月，江西省高院以同一理由裁定驳回上诉。 2016 年 10 月，严静

向最高人民法院申请再审，后最高人民法院裁定指令江西高院再审本

案。

（三） 再审裁定情况

近日，发行人收到江西高院于 2017 年 7 月 19 日就本案再审作出

的《民事裁定书》（（ 2017）赣民再 69 号），撤销原一审、二审裁定，

指令南昌中院对本案进行审理，本案重新进入一审程序。目前，发行

人尚未收到南昌中院就本案重新审理后一审的开庭通知，发行人正在

准备应诉中。

三、本次诉讼对公司偿债能力的影响分析

本案中，发行人未实施占有原物之行为亦未实施其他侵权行为，

在本案中不存在过错。 根据发行人 2017 年 7 月 14 日关于本次诉讼的

公告及其相关信息，受托管理人认为： 本次诉讼不会对发行人生产经

营、财务状况及偿债能力造成不利影响。

招商证券作为债券受托管理人，后续将密切关注发行人对本次债

券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并

将严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人

执业行为准则》、《募集说明书》及《受托管理协议》等规定和约定履

行债券受托管理人职责。

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。