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公告日期：2017-06-29
证券代码： 122399 证券简称： 15 中投 G1
中国中投证券有限责任公司
CHINA INVESTMENT SECURITIES COMPANY LIMITED
（ 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第
18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元）
2015 年公开发行公司债券
受托管理事务报告
（ 2016 年度）
债券受托管理人
招商证券股份有限公司
二零一七年六月
受托管理事务报告
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重要声明
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）编制本报告的
内容及信息均来源于发行人对外公布的《 中国中投证券有限责任公司
2016年年度报告》（以下简称“ 2016年年度报告”）等相关公开信息
披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资
者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为招商证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所
进行的任何作为或不作为，招商证券不承担任何责任。
目 录
受托管理事务报告
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重要声明 ....................................................................................................1
第一章 本期公司债券概况 ......................................................................3
第二章 发行人 2016 年度经营和财务状况............................................5
第三章 发行人募集资金使用情况 ........................................................14
第四章 债券持有人会议召开的情况 ....................................................16
第五章 本期公司债券本息偿付情况 ....................................................17
第六章 本期公司债券跟踪评级情况 ....................................................18
第七章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况....................19
第八章 公司债券受托管理人履职情况................................................20
第九章 其它事项 ....................................................................................21
受托管理事务报告
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第一章 本期公司债券概况
一、核准文件和核准规模： 经中国证监会“ 证监许可【 2015】1271
号” 文核准，发行人获准在中国境内公开发行不超过35亿元（含35
亿元）的公司债券。
二、债券名称：2015年中国中投证券有限责任公司债券 （简称“本
期债券”）。
三、债券简称及代码： 本期债券简称为“ 15中投G1”，代码为
“ 122399”。
四、发行主体： 中国中投证券有限责任公司（简称“发行人”、
“公司”、“中投证券”）。
五、 发行规模、 期限与利率： 本期债券为3年期固定利率品种，
票面利率3.62%，发行总规模为35亿元。
六、还本付息的期限和方式： 本期债券按年付息，不计复利。每
年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。
年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利
息。本期债券本息的兑付通过登记机构和有关机构办理。
本期公司债券的起息日为发行首日，利息自起息日起每年支付一
次。本期债券的起息日为2015年7月24日，付息日为2016年至2018年
每年的7月24日(遇节假日顺延，下同)，到期日为2018年7月24日。本
期公司债券到期支付本金及最后一期利息。
本期债券本息支付按照登记机构的有关规定统计债券持有人名
受托管理事务报告
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单，本息支付方式及其他具体安排按照登记机构的相关规定办理。
七、担保方式： 本期债券无担保。
八、发行时信用级别： 经中诚信证券评估有限公司 （以下简称“中
诚信”）综合评定，发行人的主体信用等级为……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
