公告日期：2018-01-04

债券简称： 15 中投 G1 债券代码： 122399.SH

关于中国中投证券有限责任公司

公司债券的临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层）

2018 年 1 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管

理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件

以及中国中投证券有限责任公司（以下简称 “ 发行人” 或“ 公司” ）

出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人招商证券股

份有限公司（以下简称“招商证券” 或“受托管理人” ）编制。 招商

证券编制本报告的内容及信息均来源于中国中投证券有限责任公司

（以下简称“ 发行人” 或“ 公司” ）提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为招商证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经招商证券书面许

可，不得用作其他任何用途，投资者依据本报告所进行的任何作为或

不作为，招商证券不承担任何责任。

一、发行人债券基本情况

债券简称 存续规模 起息日 到期日 票面利率 债券偿还情况 其他

15中投G1 35.00亿元 2015.7.24. 2018.7.24 3.62%

2016年及2017年利息已

支付，本金尚未到期 无

公司债券上市或转让的交易场所 上海证券交易所

投资者适当性安排 上述债券发行对象为在中国证券登记结算有限责任公司开立合格

证券账户的合格投资者（法律、法规禁止购买者除外）

二、重大事项

根据发行人提供的资料， 受托管理人了解到发行人全资子公司中

投证券投资有限公司（简称“中投投资”） 诉讼事件的最新进展，并

公告如下：

（一） 本次诉讼基本情况

因中投环境与健康（常州）产业投资基金合伙企业（有限合伙）

（简称“中投合伙”）与其担保方肇庆鸿益集团有限公司（简称“肇

庆鸿益集团”）、肇庆市拓凯贸易有限公司（简称“拓凯贸易”）及莫

洪寿，未按约定向中投投资清偿有关债务、承担担保责任， 2016 年 6

月，中投投资向北京市第二中级人民法院（简称“北京二中院”）提

起诉讼，要求： 1、中投合伙向中投投资偿还借款本金 1 亿元及利息；

2、肇庆鸿益集团对中投合伙上述债务承担连带清偿责任； 3、中投投

资对拍卖、变卖肇庆鸿益集团、拓凯贸易、莫洪寿持有的有关企业股

权的价款享有优先受偿权； 4、四被告共同承担本案全部诉讼费用。

本案开庭前，肇庆鸿益集团提出反诉，主张本案债务及担保协议

无效造成其损失 30 万元，要求中投投资赔偿损失并承担有关诉讼费

用。

（二） 本次诉讼调解结果

2017 年 12 月 28 日，北京二中院出具《民事调解书》【（ 2016）

京 02 民初 227 号】，经法院主持调解，中投投资与四被告达成如下协

议：

1、肇庆鸿益集团向中投投资付款 1 亿元；

2、中投投资收到 1 亿元的第二个工作日，配合解除相关担保方

的担保责任；

3、如肇庆鸿益集团未能按时足额履行付款义务，则中投投资不

再履行第 2 条确定的义务，且：（ 1）中投合伙应于 2018 年 4 月 8 日

前偿还中投投资 1 亿元及利息；（ 2）肇庆鸿益集团对前述第（ 1）项

中投合伙的债务承担连带清偿责任；（ 3）中投投资对拍卖、变卖肇庆

鸿益集团、拓凯贸易、莫洪寿持有的有关企业股权的价款在第（ 1）

项债权范围内有优先受偿权；

4、案件受理费、财产保全费、反诉费由肇庆鸿益集团负担；

5、各方当事人的权利义务一次性处理完毕，就本案再无其他争

议。

（三） 本次诉讼调解书执行情况

中投投资已于 2017 年 12 月 28 日收到肇庆鸿益集团支付的 1 亿

元还款，中投投资已配合解除担保方的担保责任。

受托管理人经与发行人沟通，了解到发行人对被告的债权已实现，

本次诉讼不会对发行人的正常经营、财务状况和偿债能力构成不利影

响。 招商证券作为债券受托管理人， 根据《公司债券发行与交易管理

办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《募集说明书》及《受

托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责， 出具本受托管

理事务临时报告，并就发行人涉诉事项提醒投资者注意相关风险。

特此公告。

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