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公告日期：2017-06-26
公司债券跟踪评级报告
中银国际证券有限责任公司 2
4． 2016 年，公司在证券公司分类评价中获
得 A 类 A 级的评价，继续处于行业较好水平，
体现出公司较强的合规管理能力。
关注
1．经济周期变化、市场波动及相关监管政
策的变化等因素对证券公司经营带来的影响值
得关注。
2．目前，公司收入以经纪业务、信用交易
业务和自营业务为主， 2016 年，受证券市场行
情波动影响，公司经纪业务和自营业务收入下
降较大，未来收入增长存在一定不确定性。
3． 截至 2016 年末， 公司债务在 2017 年和
2018 年到期的占比较高，面临一定的短期偿付
压力， 需对短期偿债能力和流动性状况保持关
注。
分析师
刘克东
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张晨露
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公司债券跟踪评级报告
中银国际证券有限责任公司 4
一、主体概况
中银国际证券有限责任公司（ 以下简称“ 公司” 或“ 中银国际证券”） 成立于 2002 年，由中银
国际控股有限公司（ 以下简称“ 中银国际控股”） 联合中国石油天然气集团公司等 5 家公司共同发起
设立，初始注册资本 15.00 亿元。 2013 年 9 月公司股东由原来的 5 家增至 12 家，并于 2013 年 12 月
根据上海证监局沪证监机构字[2013]331 号文《关于核准中银国际证券有限责任公司变更注册资本的
批复》，增加注册资本至 19.79 亿元。 2014 年 11 月，公司以资本公积转增资本， 注册资本变更为 25
亿。 2015 年 6 月，北京联想科技投资有限公司将其持有的公司 4.99%的股权转让给凯瑞富海实业投
资有限公司、将其持有的公司 4.10%的股权转让给上海祥众投资合伙企业（有限合伙）。 2016 年 6
月，中国石油天然气集团公司将其持有的公司 15.92%的股权无偿划转至中国石油集团资本有限责任
公司。 截至 2016 年底，公司实收资本为 25.00 亿元，公司主要股东持股情况见表 1，第一大股东为
中银国际控股，持有公司 37.14%的股权，中银国际控股是中国银行股份有限公司（以下简称“中国
银行”）的全资子公司。
表1 截至2016年底公司前五大股东持股情况表（单位：亿元， %）
股东 出资额 持股比例
中银国际控股有限公司 9.28 37.14
中国石油集团资本有限责任公司 3.98 15.92
上海金融发展投资基金(有限合伙) 2.63 10.53
云南省投资控股集团有限公司 2.27 9.09
江西铜业股份有限公司 1.32 5.26
合计 19.47 77.94
资料来源：公司年报
公司及子公司的经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务
顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；
公开募集证券投资基金管理业务；商品期货经纪；金融期货经纪；直接投资业务；股权投资管理；
资产管理；投资咨询等。
截至 2016 年末，公司设有人力资源部、财务部、证券投资部、稽核部、风险管理部等 34 个职
能部门； 公司在全国设有 54 家营业部， 分布在上海、北京、深圳、广州、成都、哈尔滨等 24 个省、
市、自治区；公司在上海、北京和深圳等区域共设有 8 家分公司；公司拥有 2 家全资子公司：中银
国际期货有限责任公司（以下简称“中银国际期货”）和中银国际投资有限责任公司（以下简称“ 中
银国际投资”）；公司员工人数 2,601 人（含营业部和合并子公司员工）。
截至 2016 年末，公司资产总额 456.94 亿元，其中客户资金存款 70.89 亿元、客户备付金 85.60
亿元；负债总额 349.76 亿元，其中代理买卖证券款 140.62 亿元；所有者权益 107.18 亿元，其中归
属于母公司的所有者权益 107.17 亿元；母公司口径下净资本 113.85 亿元。 2016 年，公司实现营业
收入 28.31 亿元，净利润 10.66 亿元，其中归属母公司所有者净利润 10.66 亿元；经营活动产生的现
金流量净额-37.85 亿元，现金及现金等价物净增加额-56.05 亿元。
公司注册地……
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