公告日期：2020-06-30

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债券代码：15云能投 债券简称：122391

云南省能源投资集团有限公司

（注册地址：云南省昆明市西山区日新中路616号云南能投集团

集控综合楼）

公司债券受托管理事务报告

（2019年度）

债券受托管理人

（注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室）

2020年6月

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重要声明

广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“我公司”）

编制本报告的内容及信息均来源于云南省能源投资集团有限公司（以

下简称“云南能投集团”、“发行人”或“公司”）对外公布的《云

南省能源投资集团有限公司公司债券2019年度年度报告》等相关公开

信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专

业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐建议，投资

者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为广发证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所

进行的任何作为或不作为，广发证券不承担任何责任。

目 录

第一章 本期公司债券概况 .................................................................................. 1

第二章 受托管理人职责履行情况 .................................................................... 3

第三章 发行人2019年经营情况和财务状况 ................................................. 6

第四章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 ................................. 14

第五章 债券持有人会议召开的情况 ............................................................. 16

第六章 本期债券内外部增信机制 .................................................................. 17

第七章 本期公司债券本息偿付情况 ............................................................. 18

第八章 本期公司债券跟踪评级情况 ............................................................. 19

第九章 发行人偿债保障措施执行情况......................................................... 21

第十章 负责处理与本期债券相关事务专人的变动情况 ........................ 27

第十一章 其他事项 .............................................................................................. 28

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·第一章 本期公司债券概况

一、发行人名称

云南省能源投资集团有限公司

二、核准文件和核准规模

2015年6月19日，经中国证监会“证监许可[2015]1317号文”核准，

发行人获准向合格投资者公开发行规模不超过5亿元的公司债券。发

行人于2015年7月6日发行了云南省能源投资集团有限公司2015年公

司债券（债券简称：15云能投，债券代码：122391），发行规模5亿

元。

三、 本期债券的主要条款

1、债券名称：云南省能源投资集团有限公司2015年公司债券

（简称“15云能投”）。

2、发行规模：人民币5亿元。

3、债券期限：5年期。

4、债券利率：4.49%，票面利率在本期债券存续期内固定不变

5、还本付息方式：本次债券按年付息、到期一次还本。即，利

息每年支付一次，最后一期利息随本金一起支付。年度付息款项自

付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。

6、起息日：2015年7月6日。

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7、付息日：2016年至2020年每年的7月6日为上一个计息年度的

付息日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日） 。

8、本金兑付日：2020年7月6日（如遇法定节假日或休息日，则

顺延至其后的第1个工作日）。

9、信用级别：经中诚信证券评估有限公司评定，公司主体长期

信用等级为AAA，本次债券的信用等级为AA……
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