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公告日期：2018-06-26
债券简称： 14 财通债 债券代码： 122372
财通证券股份有限公司
（住所：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1603 室）
2014年公司债券受托管理人报告
（ 2017 年度）
债券受托管理人
二零一八年六月
财通证券股份有限公司 2014 年公司债券受托管理人报告（ 2017 年度）
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声明
湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”）编制本报告的内容及信息
均来源于发行人对外公布的《财通证券股份有限公司 2017 年年度报告》等相关
公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为湘财证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，湘财证
券不承担任何责任。
财通证券股份有限公司 2014 年公司债券受托管理人报告（ 2017 年度）
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目录
第一章 本期债券概况 ..................................................................................... 1
第二章 发行人的经营与财务状况 .................................................................. 3
第三章 受托管理人履行职责情况 .................................................................. 8
第四章 发行人募集资金使用情况 .................................................................. 9
第五章 本期债券担保人情况........................................................................ 10
第六章 本期公司债券债券持有人会议召开情况 ..........................................11
第七章 本期债券偿债保障措施的执行情况以及本息偿付情况 .................. 12
第八章 本期债券的跟踪评级情况 ................................................................ 14
第九章 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况.............................. 14
第十章 本期债券存续期内重大事项 ............................................................ 15
财通证券股份有限公司 2014 年公司债券受托管理人报告（ 2017 年度）
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第一章 本期债券概况
一、发行人名称
公司中文名称：财通证券股份有限公司，简称“财通证券”；
法定英文名称： CAITONG SECURITIES CO, LTD，简称“CAITONG
SECURITIES”。
二、 批准文件和规模
经中国证监会“证监许可[2015]201 号”文件核准，公司获准公开发行面值
总额不超过人民币 15 亿元（含 15 亿元）的公司债券。
三、本期债券主要条款
（一） 债券名称： 财通证券股份有限公司 2014 年公司债券。
（二） 债券简称及代码： 简称“ 14 财通债”；代码 122372。
（三） 债券利息及计息方式： 票面利率 4%，债券存续期内前 3 年票面利率
固定不变，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权，上调后的票面利率在债券存
续期后 2 年保持不变。
（四） 债券期限： 本期债券期限为 5 年期，附第 3 年末发行人上调票面利率
选择权及投资者回售选择权。
（五） 发行总额： 债券面值总额人民币 15 亿元。
（六） 起息日： 2015 年 5 月 19 日。
（七） 还本付息方式： 本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一
次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。若投资者行使回售选
择权，则回售部分债券的本金与第 3 年利息一起支付。
（八） 担保情况： 浙江省金融控股有限公司为本次发行的公司债券提供全额
无条件不可撤销连带责任的保证担保。
（九） 信用级别及资信评级机构： 根据中诚信证券评估有限公司出具的《财
通证券股份有限公司 2014 年公司债券跟踪评级报告 （ 2017）》（信评委函字［ 2017］
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