公告日期：2020-03-09

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债券代码：122293 债券简称：13兴业02

债券代码：145816 债券简称：17兴业F3

债券代码：150095 债券简称：18兴业F1

中国银河证券股份有限公司关于

兴业证券股份有限公司公司债券

2020年第三次

重大事项临时受托管理事务报告

债券受托管理人

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声 明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执

业行为准则》及兴业证券股份有限公司2013年公司债券（第一期）（7年期）（以

下简称“13兴业02”）、兴业证券股份有限公司2017年非公开发行公司债券（第三

期）（以下简称“17兴业F3”）、兴业证券股份有限公司2018年非公开发行公司债

券（第一期）（以下简称“18兴业F1”）的债券受托管理协议（以下简称“《债券

受托管理协议》”）等相关文件，以及兴业证券股份有限公司（以下简称 “发行

人”）出具的公告及相关文件等，由 “13兴业02”、“17兴业F3”、“18兴业F1”

的债券受托管理人中国银河证券股份有限公司（以下简称“中国银河证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相

关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中国银河证券所作

的承诺或声明。

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中国银河证券作为“13兴业02”、“17兴业F3”、“18兴业F1”的债券受

托管理人，持续密切关注“13兴业02”、“17兴业F3”、“18兴业F1”对债券

持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、 《公司

债券受托管理人执业行为准则》 等相关规定及《债券受托管理协议》的约定， 中

国银河证券现就发行人涉及重大诉讼的进展事项报告如下：

一、 本次重大事项情况

发行人于2020年3月4日发布《兴业证券股份有限公司发行人涉及重大诉讼的

进展公告》，具体情况如下：

（一）诉讼或仲裁中当事人基本情况

案件的唯一编码 （2017）辽 01 民初 579 号、（2019）

辽民初 50 号

当事人姓名/名称 广东粤财信托有限公司

当事人的法律地位 原告

当事人与发行人的关系 发行人是欣泰电气股票在创业板首次

公开发行并上市的保荐机构、主承销

商，当事人是欣泰电气投资者

（二）一审或仲裁情况

案件的唯一编码 （2017）辽 01 民初 579 号、（2019）

辽民初 50 号

本次诉讼/仲裁的受理时间 2017 年 10 月 13 日

本次诉讼/仲裁的知悉时间 2019 年 7 月 24 日

本次诉讼/仲裁的案由 证券虚假陈述责任纠纷

诉讼/仲裁的标的 138,789,867.87 元

立案/接受仲裁的机构 沈阳市中级人民法院、辽宁省高级人

民法院

裁判结果 驳回广东粤财信托有限公司的全部诉

讼请求

裁判结果的做出时间 2019 年 6 月 25 日

（三）二审情况

√适用 □不适用

案件的唯一编码 （2019）最高法民终 1941 号

上诉方姓名或名称 广东粤财信托有限公司

上诉方诉讼请求 撤销辽宁省高级人民法院（2019）辽民

初 50 号民事判决，依法改判支持上诉

人一审全部诉讼请求

其他原审各方当事人的法律地位 被告

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二审受理的法院 最高人民法院

二审受理的时间 2019 年 11 月 8 日

裁判结果 驳回上诉，维持原判

裁判结果的做出时间 2019 年 12 月 17 日

（四）和解或撤诉情况

1、和解

□适用 √不适用

2、撤诉/撤回仲裁申请

□适用 √不适用

（五）履行或执行情况

1、履行情况

□适用 √不适用

2、执行情况

□适用 √不适用

3、执行异议

□适用 √不适用

（六）诉讼、仲裁对发行人偿债能力的影响

目前，发行人各项业务经营情况正常。

（七）其他发行人认为需要披露的事项

无。

二、 债券受托管理人的履职情况及相关联系方式

（一）债券受托管理人履职情况

中国银河证券作为“13兴业02”、“17兴业F3”、“18兴业F1”的债券受

托管理人，为充分保障债券投资人的利益，积极履行债券受托管理人职责，根据

《公司债券受托管理人执业行为准则》及《债券受托管理协议》的有关规定出具

本临时受托管理事务报告，特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜

做出独立判断。

（二）联系方式

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发行人：兴业证券股份有限公司

联系地址：北京市西城区……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。