公告日期：2020-06-18

债券简称： 13兴业02 债券代码： 122293.SH债券简称： 17兴业F3 债券代码： 145816.SH债券简称： 18兴业F1 债券代码： 150095.SH

兴业证券股份有限公司公司债券

受托管理事务报告

（ 2019 年度）

发行人

兴业证券股份有限公司

住所： 福建省福州市湖东路 268 号

债券受托管理人

住所： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

二〇二〇年六月

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目 录

重要声明...........................................................................................................................................2

第一章 公司债券概况...................................................................................................................3

第二章 受托管理人履职情况.......................................................................................................6

第三章 发行人 2019 年度经营和财务状况.................................................................................9

第四章 发行人募集资金使用情况及专项账户运作情况 .........................................................12

第五章 内外部增信措施、偿债保障措施重大变化情况 .........................................................13

第六章 发行人偿债保障措施的执行情况以及公司债券的本息偿付情况 .............................14

第七章 发行人在募集说明书约定的其他义务的执行情况 .....................................................15

第八章 债券持有人会议召开情况.............................................................................................16

第九章 公司债券跟踪评级情况.................................................................................................17

第十节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况 ...........................................................19

第十一章 对债券持有人权益有重大影响的其他事项.............................................................20

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重要声明中国银河证券股份有限公司（ 以下简称“中国银河证券”） 编制本报告的内容及信息均来源于兴业证券股份有限公司（ 以下简称“发行人”、 “公司”或“兴业证券”） 对外公布的《 兴业证券股份有限公司 2019 年年度报告》 等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中国银河证券所作的承诺或声明。

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第一章 公司债券概况一、 债券核准情况（一） 13 兴业 02经中国证监会于 2014 年 1 月 14 日签发的“证监许可【 2014】91 号”文核准，发行人获准公开发行面值总额不超过 500,000 万元（含 500,000 万元）的公司债券。（二） 17 兴业 F3、 18 兴业 F1根据上海证券交易所出具的“上证函[2017]952 号”无异议函， 发行人获准向合格投资者非公开发行不超过 115 亿元公司债券。二、 债券基本条款（一） 13 兴业 02

1、 债券名称： 兴业证券股份有限公司 20……
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