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公告日期：2016-06-18
（ 住所： 苏州工业园区星阳街 5 号）
2013 年公司债券
受托管理事务报告
（ 2015年度）
债券受托管理人
瑞信方正证券有限责任公司
（ 办公地址： 北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 15 层）
受托管理事务报告
声明
瑞信方正证券有限责任公司（ 以下简称“ 瑞信方正” ） 编制本报告的内容及
信息均来源于发行人对外公布的《 东吴证券股份有限公司 2015 年年度报告》等
相关公开信息披露文件、 东吴证券股份有限公司 （以下简称“东吴证券”、“公司”
或“发行人”）提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。 瑞信方正
对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和
信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。
瑞信方正编制本报告仅对本期债券受托管理事务进行专项说明， 本报告不构
成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判
断，而不应将本报告中的任何内容据以作为瑞信方正所作的承诺或声明。在任何
情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 瑞信方正不承担任何责
任。
受托管理事务报告
目录
第一章 本期债券基本情况.............................................................................................................1
第二章 发行人 2015 年度经营和财务情况...................................................................................3
第三章 发行人募集资金使用情况.................................................................................................7
第四章 债券持有人会议召开情况.................................................................................................8
第五章 本期债券利息的偿付情况.................................................................................................9
第六章 本期债券跟踪评级情况...................................................................................................10
第七章 负责处理公司债券相关事务的专人变动情况...............................................................11
第八章 其他事项...........................................................................................................................12
受托管理事务报告
1
第一章 本期债券基本情况
一、发行人名称
中文名称： 东吴证券股份有限公司
英文名称： Soochow Securities Co., Ltd.
二、核准文件及核准规模
东吴证券公开发行不超过人民币 30 亿元公司债券已获得中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”） 证监许可〔 2013〕 1286 号文核准， 东吴证券
股份有限公司 2013 年公司债券（以下简称“本期债券”） 发行总额为人民币 30
亿元。
三、本期债券的主要条款
1、债券名称：东吴证券股份有限公司 2013 年公司债券。
2、发行规模：人民币 30 亿元。
3、票面金额：本期债券每张票面金额为 100 元。
4、发行价格：本期债券按面值发行。
5、债券期限及品种：本期债券为 5 年期单一期限品种，债券简称为“ 13 东
吴债”，债券代码为“ 122288” 。
6、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记机构
开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机
构的规定进行债券的转让、质押等操作。
7、债券利率：本期债券的票面利率为 6.18%。
8、还本付息的期限和方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年
付……
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