公告日期：2014-11-20

2009 年招金矿业股份有限公司公司债券

受托管理事务 2013 年度报告

受托管理人

瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中

心 12 层、15 层

2014 年 8 月

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目 录

一、 重要提示 ......................................................................................................... 3

二、 发行人及 2009 年公司债券概况 ................................................................... 3

三、 发行人经营情况 ............................................................................................. 8

四、 发行人财务情况 ........................................................................................... 11

五、 担保人资信情况 ........................................................................................... 15

六、 募集资金使用情况 ....................................................................................... 16

七、 本期债券付息情况 ....................................................................................... 16

八、 债券持有人会议召开情况 ........................................................................... 16

九、 发行人证券事务代表变动情况 ................................................................... 17

十、 债券跟踪评级情况 ....................................................................................... 17

十一、 其他事项 ....................................................................................................... 17

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一、 重要提示

瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”）编制本报告的

内容及信息均来源于招金矿业股份有限公司（以下简称“招金矿业” 、

“公司”或“发行人”）对外公布的《招金矿业股份有限公司公司债

券 2013 年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明

文件以及第三方中介机构出具的专业意见。瑞银证券对报告中所包含

的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息

的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。本报告不

构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事

宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为瑞银证券所

作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作

为或不作为，瑞银证券不承担任何责任。

二、 发行人及 2009 年公司债券概况

（一）发行人设立情况

公司系经山东省经济体制改革办公室以鲁体改函字[2004]10 号

文批准，由招金集团联合上海豫园旅游商城股份有限公司、上海复星

产业投资有限公司、深圳市广信投资有限公司、上海老庙黄金有限公

司等 5 家股东发起设立，并取得了山东省人民政府核发的鲁政股字

（2004）16 号《山东省股份有限公司批准证书》。其中，招金集团以

持有的招金集团金翅岭矿业有限公司、招金集团河东矿业有限公司、

招金集团夏甸矿业有限公司三家公司的净资产评估后作为出资，其他

发起人股东以货币资金出资。设立时 公司注册资本为人民币

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530,000,000 元，其中，招金集团的持股比例为 55%，上海复星产业

投资有限公司的持股比……
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