公告日期：2024-06-27

债券简称：22 联和 K1 债券代码：185583.SH
债券简称：23 联和 K2 债券代码：115266.SH
债券简称：23 联和 K1 债券代码：115265.SH
债券简称：23 联和 K3 债券代码：240104.SH
上海联和投资有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2023 年度）

受托管理人

（住所：上海市广东路 689 号）

二〇二四年六月

重要声明

海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）编制本报告的内容及信息均来源于上海联和投资有限公司（以下简称发行人、公司或联和投资）对外公布的《上海联和投资有限公司公司债券年度报告（2023 年）》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

目 录

第一章 受托管理的公司债券概况...... 4
第二章 发行人 2023 年度经营与财务状况...... 8
第三章 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况...... 11第四章 公司债券增信措施、偿债保障措施的有效性及执行情况.... 16
第五章 公司债券本息偿付情况...... 17
第六章 债券持有人会议召开情况...... 18
第七章 公司债券跟踪评级情况...... 19第八章 发行人信息披露义务履行情况及募集说明书中约定的其他义
务的执行情况 ...... 20
第九章 受托管理人履行职责情况...... 21第十章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人
采取的应对措施...... 22

第一章 受托管理的公司债券概况

一、发行主体名称

中文名称：上海联和投资有限公司

英文名称：Shanghai Alliance Investment Ltd.

二、公司债券概况

（一）上海联和投资有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行科技创新
公司债券（第一期）

债券代码 185583.SH

债券简称 22 联和 K1

债券期限（年） 5

发行规模（亿元） 10.00

债券余额（亿元） 10.00

发行时初始票面利率 3.70%

调整票面利率时间（如发行人行使票 不适用
面利率调整权）
调整后票面利率（如发行人行使票面 不适用
利率调整权）

起息日 2022 年 3 月 18 日

本期债券采用单利按年计息、不计复
还本付息方式 利，每年付息一次，到期一次还本，
最后一期利息随本金的兑付一起支
付。

本期债券的付息日为 2023 年至 2027
付息日 年间每年的 3 月 18 日（如遇法定节
假日或休息日，则顺延至其后的第 1
个交易日，顺延期间不另计息）。

担保方式 不适用

发行时主体评级 AAA

发行时债项评级 AAA

（二）上海联和投资有限公司2023年面向专业机构投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（品种一）

债券代码 ……
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