公告日期：2024-06-28

债券简称：23 华资 01 债券代码：138847.SH
债券简称：23 华资 02 债券代码：115231.SH
债券简称：23 华资 03 债券代码：115707.SH
中国华电集团资本控股有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2023年度）

发行人

中国华电集团资本控股有限公司

（北京市丰台区东管头 1 号院 1 号楼 1-195 室）

债券受托管理人

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

2024 年 6 月

重要声明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“受托管理人”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《中国华电集团资本控股有限公司公司债券年度报告（2023 年）》等相关公开信息披露文件、中国华电集团资本控股有限公司（以下简称“华电资本”、“发行人”）提供的证明文件以及第三方中介机构出
具的专业意见。本报告中的“报告期”是指 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31
日。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

目录

第一节 公司债券概况......3
第二节 公司债券受托管理人履职情况 ......7
第三节 发行人 2023 年度经营情况和财务状况 ...... 9
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况......13
第五节 发行人信息披露义务履行的核查情况 ......17
第六节 本期债券本息偿付情况......18
第七节 发行人偿债意愿和能力分析......19
第八节 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析......20
第九节 债券持有人会议召开情况......21
第十节 公司债券的信用评级情况......22
第十一节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况......23第十二节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的
应对措施 ......24第十三节 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况（如

有） ......25

第一节 公司债券概况

一、发行人名称

中国华电集团资本控股有限公司。

二、注册文件及注册规模

2022 年 4 月 22 日，公司获中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中国华
电集团资本控股有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕841 号），注册规模为不超过 40 亿元。

三、公司债券基本情况

（一）23 华资 01

1、发行人全称：中国华电集团资本控股有限公司。

2、债券全称：中国华电集团资本控股有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“23 华资 01”）。

3、债券简称：23 华资 01。

4、债券代码：138847.SH。

5、发行金额：发行金额为不超过 10 亿元（含 10 亿元）。

6、债券期限：债券期限为 2 年。

7、票面金额及发行价格：债券面值为 100 元，按面值平价发行。

8、债券余额：人民币 10.00 亿元（截至本报告出具日）。

9、票面利率：3.36%。

10、起息日期：起息日为 2023 年 1 月 17 日。

11、付息方式：采用单利计息，付息频率为按年付息。

息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息。

13、本金兑付日期：兑付日期为 2025 年 1 月 17 日。

14、交易场所：上海证券交易所。

15、牵头主承销商：中信证券股份有限公司。

16、联席主承销商：中国国际金融股份有限公司，川财证券有限责任公司。
17、受托管理人：中信证券股份有限公司。

18、债券约定的选择权条款名称：不适用。

19、选择权条款的触发或执行情况：不适用。

20、行权日：不适用。

（二）23 华资 0……
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