公告日期：2025-11-24

债券简称：23 信达 01 债券代码：115229.SH
财通证券股份有限公司关于

信达证券股份有限公司筹划重大资产重组停牌的

受托管理事务临时报告

财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”）编制本报告的内容及信息均来源于信达证券股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”）对外公布的《信达证券股份有限公司关于筹划重大资产重组的停牌公告》等相关公开信息披露文件及发行人向财通证券提供的其他材料。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断。

财通证券作为信达证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定，现将 23 信达 01重大事项报告如下：

一、停牌事由和工作安排

信达证券股份有限公司(以下简称“公司”或“信达证券”)与中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”)、东兴证券股份有限公司(以下简称“东兴证券”)正在筹划由中金公司通过向东兴证券
全体 A 股换股股东发行 A 股股票、向信达证券全体 A 股换股股东发
行 A 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证券(以下简称“本
次重组”)。鉴于上述事项存在重大不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据上海证券交易所的相关规定，经公司申请，公司 A 股股票(证券简称:信达证券，证券
代码:601059)将于 2025 年 11 月 20 日(星期四)开市时起开始停牌。本
次重组涉及到 A+H 股两地上市公司同时吸收合并两家 A 股上市公司，涉及事项较多、流程较为复杂，根据上海证券交易所的相关规定，预计停牌时间不超过 25 个交易日。

二、本次重组的基本情况

(一)吸并方的基本情况

公司名称:中国国际金融股份有限公司

统一社会信用代码:91110000625909986U

成立日期:1995 年 7 月 31 日

注册资本:482,725.6868 万元人民币

法定代表人:陈亮

住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28
层企业类型:股份有限公司

经营范围:许可项目:证券业务;外汇业务;公募证券投资基金销售:证券公司为期货公司提供中间介绍业务;证券投资基金托管。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)(不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

(二)被吸并方的基本情况

1、东兴证券

公司名称:东兴证券股份有限公司

统一社会信用代码:91110000710935441G

成立日期:2008 年 5 月 28 日

注册资本:323,244.552 万元人民币

法定代表人:李娟

住所:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层

企业类型:股份有限公司

经营范围:许可项目:证券业务;公募证券投资基金销售。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)(不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

2、信达证券

公司名称:信达证券股份有限公司

统一社会信用代码:91110000710934967A

成立日期:2007 年 9 月 4 日

注册资本:324,300 万元人民币

法定代表人:张毅

住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

企业类型:股份有限公司

经营范围:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;代
销金融产品;证券投资基金销售:证券公司为期货公司提供中间介绍业务。(市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动:依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

(三)交易方式

本次重组的交易方式为中金公司将通过向东兴证券全体 A 股换股股东以及信达证券全体 A 股换股股东发行 A 股股票的方式换股吸收合并东兴证券、信达证券。

三、本次重组的意向性文件

2025 年 11 月 19 日，公司与中金公司、东兴证券签署《合作协
议》……
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