公告日期：2024-06-28

债券简称：21 华宝 01 债券代码：188690.SH

债券简称：22 华宝 01 债券代码：185644.SH

债券简称：23 华宝 01 债券代码：115221.SH

华宝投资有限公司

公司债券受托管理事务报告

（2023年度）

发行人

（上海市自由贸易试验区世纪大道 100 号 59 层西区）

债券受托管理人

（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）

2024 年 6 月

重要声明

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“受托管理人”）编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《华宝投资有限公司公司债券年度报告（2023 年）》等相关公开信息披露文件、华宝投资有限公司（以下简称“华宝投资”、“发行人”或“公司”）提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。
本报告所指报告期为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

目录

第一节 公司债券概况......3
第二节 公司债券受托管理人履职情况 ......7
第三节 发行人 2023 年度经营情况和财务状况 ......9
第四节 发行人募集资金使用及专项账户运作情况与核查情况 ......12
第五节 发行人信息披露义务履行的核查情况......14
第六节 公司债券本息偿付情况......16
第七节 发行人偿债意愿和能力分析......17
第八节 增信机制、偿债保障措施的执行情况及有效性分析......18
第九节 债券持有人会议召开情况......19
第十节 公司债券的信用评级情况......20
第十一节 负责处理与公司债券相关事务专人的变动情况......21第十二节 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应
对措施......22
第十三节 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ......23

第一节 公司债券概况

一、发行人名称

中文名字：华宝投资有限公司

英文名字：Hwabao Investment Co.LTD

二、注册文件及注册规模

（一）“21 华宝 01”注册文件及注册规模

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可〔2021〕2623 号）注册，华宝投资面向专业投资者公开发行面值总额不超过 48 亿元的公司债券。

2021 年 9 月 10 日，华宝投资公开发行了华宝投资有限公司 2021 年面向专
业投资者公开发行公司债券（债券简称“21 华宝 01”），发行规模 35 亿元，票
面利率为 3.10%，发行期限 3 年期，起息日为 2021 年 9 月 10 日。“21 华宝 01”
于 2021 年 9 月 15 日起在上海证券交易所上市，代码为 188690.SH。

（二）“22 华宝 01”注册文件及注册规模

经中国证监会（证监许可〔2021〕2623 号）注册，华宝投资面向专业投资者公开发行面值总额不超过 48 亿元的公司债券。

2022 年 4 月 8 日，发行人华宝投资有限公司公开发行了华宝投资有限公司
2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（债券简称“22 华宝 01”），发行规
模 13 亿元，票面利率为 3.09%，发行期限 3 年期，起息日为 2022 年 4 月 12 日。
“22华宝01”于2022年4月15日起在上海证券交易所上市，代码为185644.SH。
（三）“23华宝01”注册文件及注册规模

经中国证监会（证监许可〔2023〕704 号）注册，华宝投资向合格投资者公开发行面值总额不超过人民币 17 亿元（含 17 亿元）的公司债券。

2023 年 4 月 7 日，华宝投资公开发行了华宝投资有限公司 2023 年面向专业
投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称“23 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。