公告日期：2023-12-18

债券代码：188690.SH 债券简称：21 华宝 01
债券代码：185644.SH 债券简称：22 华宝 01
债券代码：115221.SH 债券简称：23 华宝 01
中信证券股份有限公司

关于华宝投资有限公司

重要子公司华宝证券股份有限公司

收到上海证监局行政监管措施决定书的

受托管理事务临时报告

债券受托管理人

中信证券股份有限公司

（住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）
2023 年 12 月

声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《华宝投资有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》、《华宝投资有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理协议》、《华宝投资有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及华宝投资有限公司（以下简称“华宝投资”、“发行人”和“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告仅对公司债券受托的有关事项进行说明，不构成针对公司债券的任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中任何内容据以作为受托管理人所作的承诺或声明。

一、本次债券的基本情况

（一）发行人名称

中文名称：华宝投资有限公司

英文名称：Hwabao Investment Co.LTD

（二）本次公司债券批复文件及规模

1、“21 华宝 01”及“22 华宝 01”批复文件及规模

2021 年 4 月 6 日，发行人召开董事会，会议通过了《华宝投资有限公司第
三届董事会第三十三次会议决议》（华宝投资董字[2021]第 01 号），同意发行人申请面向专业投资者公开发行不超过人民币 65 亿元（含 65 亿元）公司债券，可
分次注册，分期公开发行，首次注册规模不超过 48 亿元（含 48 亿元）。2021 年
4 月 30 日，发行人控股股东中国宝武出具了《关于华宝投资申请续发 65 亿元公
司债券的批复》，批准发行人面向专业投资者公开发行不超过人民币 65 亿元（含65 亿元）的公司债券，可分批注册；首次注册规模不超过 48 亿元（含）。2021年 6 月 3 日，发行人经营管理层在董事会授权下，确定本次债券发行规模为不超过人民币 48 亿元（含 48 亿元），可分期发行。

经上海证券交易所审核同意并经中国证监会注册（证监许可[2021]2623 号），公司获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过 48 亿元的公司债券，债券发行自上海证券交易所审核同意并经中国证监会审批同意发行注册之日起 24 个月内完成。

2、“23 华宝 01”批复文件及规模

经发行人董事会及股东批复，发行人于 2023 年 3 月 30 日获中国证券监督管
理委员会出具的《关于同意华宝投资有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2023]704 号），注册规模为不超过 17 亿元。

（三）2021 年公开发行公司债券基本情况

华宝投资有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券，债券简称为

为 3.10%，实际发行规模 35 亿元，起息日为 2021 年 9 月 10 日，于 2021 年 9 月
15 日起在上海证券交易所上市。

华宝投资有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期），债
券简称为“22 华宝 01”，债券代码为“185644.SH”。22 华宝 01 期限为 3 年期，
票面利率为 3.09%，实际发行规模 13 亿元，起息日为 2022 年 4 月 12 日，于 2022
年 4 月 15 日起在上海证券交易所上市。

（四）2022 年公开发行公司债券基本情况

华宝投资有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期……
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