公告日期：2024-04-29

深圳市创新投资集团有限公司

公司债券年度报告

（2023 年）

二〇二四年四月

重要提示

发行人承诺将及时、公平地履行信息披露义务。

本公司董事、高级管理人员已对年度报告签署书面确认意见。公司监事会（如有）已对年度报告提出书面审核意见，监事已对年度报告签署书面确认意见。

发行人及其全体董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

释 义

发行人/公司/本公司/深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司

实际控制人/控股股东 指 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会

中新赛克 指 深圳市中新赛克科技股份有限公司

红土基金 指 红土创新基金管理有限公司

募集说明书 指 发行人根据有关法律、法规为发行各期债券而制
作的募集说明书

债券持有人 指 通过认购、交易、受让、继承、承继或其他合法
方式取得并持有本次债券的合格投资者

中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会

私募股权投资 指 通过私募形式募集资金，并将资金投入到非上市
企业获得股权，通过上市、并购或股权转让等方
式，出售持股获利的行为

政府引导基金 指 是指由政府出资，并吸引有关地方政府、金融、
投资机构和社会资本，不以营利为目的，以股权
或债权等方式投资于创业风险投资机构或新设创
业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资
金。

VC 指 风险投资

PE 指 私募股权投资

直投/直接股权投资 指 以股权投资方式直接对企业投资

元/万元/亿元 指 如无特别说明，指人民币元/万元/亿元

报告期 指 2023 年 1-12 月

报告期末 指 2023 年末

重大风险提示

投资者参与投资本公司发行的公司债券时，应认真考虑各项可能对公司债券的偿付、价值判断和投资者权益保护产生重大不利影响的风险因素。截至本报告期末，公司面临的风险因素与募集说明书所披露的重大风险相比无重大变化，请投资者仔细阅读募集说明书中的“风险因素”等有关章节。

目录

重要提示......2
重大风险提示 ...... 4
第一节 发行人情况 ...... 6
一、 公司基本信息...... 6
二、 信息披露事务负责人...... 6
三、 控股股东、实际控制人及其变更情况 ...... 7
四、 报告期内董事、监事、高级管理人员的变更情况...... 8
五、 公司业务和经营情况...... 8
六、 公司治理情况...... 17
七、 环境信息披露义务情况...... 20
第二节 债券事项 ...... 20
一、 公司信用类债券情况...... 20
二、 公司债券选择权条款在报告期内的触发和执行情况...... 26
三、 公司债券投资者保护条款在报告期内的触发和执行情况...... 26
四、 公司债券募集资金使用情况...... 28
五、 发行人或者公司信用类债券报告期内资信评级调整情况...... 39
六、 公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施情况..……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。