公告日期：2025-07-14

兴业证券股份有限公司所属子公司涉及重大仲裁
相关情况进展的临时受托管理事务报告

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《兴业证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》、《兴业证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书》、《兴业证券股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书》、《兴业证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》等相关文件、第三方机构出具的专业意见以及兴业证券股份有限公司出具的相关说明文件等，由本期债券受托管理人光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为光大证券所作的承诺或声明。

一、 本期债券基本情况

（一） 债券名称：兴业证券股份有限公司 2023 年面向专业投
资者公开发行公司债券（第二期）

（二） 债券简称：23 兴业 02

（三） 债券代码：115188

（四） 债券期限：3 年

（五） 债券利率：3.06%

（六） 债券发行规模：人民币 30 亿元

（七） 债券还本付息方式：本期债券采用单利计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。付息款项和本金自兑付日起不另计利息。本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。

（八） 募集资金用途：本期债券募集资金拟用于置换已到期的公司债券。

（九） 起息日：2023 年 4 月 12 日

（十） 债券上市转让交易首日：2023 年 4 月 18 日

（十一） 债券上市转让地点：上海证券交易所

（一） 债券名称：兴业证券股份有限公司 2023 年面向专业投

（二） 债券简称：23 兴业 03

（三） 债券代码：115373

（四） 债券期限：3 年

（五） 债券利率：2.98%

（六） 债券发行规模：人民币 27 亿元

（七） 债券还本付息方式：本期债券采用单利计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。付息款项和本金自兑付日起不另计利息。本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。

（八） 募集资金用途：本期债券募集资金拟用于置换已到期的公司债券。

（九） 起息日：2023 年 5 月 22 日

（十） 债券上市转让交易首日：2023 年 5 月 26 日

（十一） 债券上市转让地点：上海证券交易所

（一） 债券名称：兴业证券股份有限公司 2023 年面向专业投
资者公开发行公司债券（第三期）（品种二）

（二） 债券简称：23 兴业 04

（三） 债券代码：115374

（四） 债券期限：5 年

（五） 债券利率：3.18%

（六） 债券发行规模：人民币 8 亿元

（七） 债券还本付息方式：本期债券采用单利计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。付息款项和本金自兑付日起不另计利息。本期债券的本息兑付将按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理。

（八） 募集资金用途：本期债券募集资金拟用于置换已到期的公司债券。

（九） 起息日：2023 年 5 月 22 日

（十） 债券上市转让交易首日：2023 年 5 月 26 日

（十一） 债券上市转让地点：上海证券交易所

（一） 债券名称：兴业证券股份有限公司 2023 年面向专业投
资者公开发行公司债券（第四期）（品种一）

（二） 债券简称：23 兴业 05

（三） 债券代码：115668

（四） 债券期限：3 年

（五） 债券利率：2.77%

（六） 债券发行规模：人民币 30 亿元

（七） 债券还本付息方式：本期债券采用单利计息，不计复利，
每年付息一次，到期一次还本，最后……
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