公告日期：2025-06-06

债券代码： 债券简称： 债券代码： 债券简称：
143301.SH 17 海通 03 188664.SH 21 海通 09
137555.SH 22 海通 04 137799.SH 22 海通 05
137904.SH 22 海通 06 138571.SH 22 海通 07
138870.SH 23 海通 02 115004.SH 23 海通 04
115105.SH 23 海通 06 115273.SH 23 海通 08
115362.SH 23 海通 09 115363.SH 23 海通 10
115487.SH 23 海通 11 115488.SH 23 海通 12
115618.SH 23 海通 13 115619.SH 23 海通 14
115828.SH 23 海通 15 240306.SH 23 海通 16
240454.SH 24 海通 01 240587.SH 24 海通 02
240643.SH 24 海通 03 240644.SH 24 海通 04
240748.SH 24 海通 05 240749.SH 24 海通 06
中信证券股份有限公司

关于国泰海通证券股份有限公司回购注销部分A股限制性股票、撤销公司监事会的临时受托管理
事务报告

债券受托管理人

2025 年 6 月

重要声明

本报告依据《公司债券受托管理人执业行为准则》《海通证券股份有限公司2017 年公司债券受托管理协议》《海通证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券（第四期）受托管理协议》《海通证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》《海通证券股份有限公司2023 年面向专业机构投资者公开发行公司债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件以及国泰海通证券股份有限公司出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

一、回购注销部分 A 股限制性股票情况

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）于 2025 年
5 月 29 日召开了 2024 年年度股东大会，审议并通过了《关于回购注销部分 A 股
限制性股票的议案》，发行人拟对部分 A 股限制性股票进行回购注销，上述回
购注销完成后，公司注册资本将减少 782,867 元（详见公司于 2025 年 2 月 15 日
和 2025 年 5 月 30 日在上海证券交易所网站上披露的相关公告）。发行人本次因
实施股权激励计划而回购股份导致减资，累计减资金额低于本期债券发行时最近一期经审计合并口径净资产的 10%且不足原注册资本的 5%，预计不会对发行人偿债能力及投资者权益保护产生重大不利影响。

二、撤销公司监事会情况

国泰海通证券股份有限公司于 2025 年 5 月 29 日召开了 2024 年年度股东大
会，审议并通过了《关于撤销公司监事会的议案》，自本次股东大会决议之日起，发行人不再设监事会和监事，《国泰海通证券股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。

三、影响分析

中信证券作为“17 海通 03”、“21 海通 09”、“22 海通 04”、“22 海……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。