公告日期：2025-05-20

债券代码： 债券简称： 债券代码： 债券简称：
143301.SH 17 海通 03 188664.SH 21 海通 09
137555.SH 22 海通 04 137799.SH 22 海通 05
137904.SH 22 海通 06 138571.SH 22 海通 07
138870.SH 23 海通 02 115004.SH 23 海通 04
115105.SH 23 海通 06 115273.SH 23 海通 08
115362.SH 23 海通 09 115363.SH 23 海通 10
115487.SH 23 海通 11 115488.SH 23 海通 12
115618.SH 23 海通 13 115619.SH 23 海通 14
115828.SH 23 海通 15 240306.SH 23 海通 16
240454.SH 24 海通 01 240587.SH 24 海通 02
240643.SH 24 海通 03 240644.SH 24 海通 04
240748.SH 24 海通 05 240749.SH 24 海通 06
中信证券股份有限公司

关于原海通证券股份有限公司存续公司债券
终止评级并拟改聘其他资信评级机构

的临时受托管理事务报告

债券受托管理人

2025 年 5 月

重要声明

本报告依据《公司债券受托管理人执业行为准则》《海通证券股份有限公司2017 年公司债券受托管理协议》《海通证券股份有限公司面向专业投资者公开发行 2020 年公司债券（第四期）受托管理协议》《海通证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议》《海通证券股份有限公司2023 年面向专业机构投资者公开发行公司债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件以及国泰海通证券股份有限公司出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信证券所作的承诺或声明。

一、评级终止情况

（一）原资信评级机构基本情况

机构名称：中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称中诚信国际）

成立时间：1999 年 8 月 24 日

法定代表人：岳志岗

统一社会信息代码：9111000071092067XR

经营范围：证券市场资信评级业务；债券、基金金融机构评级业务及相关信息服务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

（二）原资信评级机构履职情况

中诚信国际根据相关监管规定对原海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）主体信用评级以及中诚信国际授予评级债券的债项评级，履职情况正常。
（三）终止前的评级结论

根据中诚信国际 2024 年 4 月 29 日发布的《海通证券股份有限公司 2024 年
度公开发行公司债券跟踪评级报告》（信评委函字[2024]跟踪 0188 号），海通证券主体信用评级为 AAA，评级展望为稳定；截至本公告出具日，原发行人为海通证券且尚在存续期内的公司债券（以下简称上述公司债券）的债项信用评级均为 AAA。

二、变更情况

（一）变更原因、变更程序履行情况

国泰君安证券股份有限公司（以下简称……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。