公告日期：2024-06-28

债券简称：G21 张江 1 债券代码：188126.SH
债券简称：23 张江 K1 债券代码：115098.SH
债券简称：23 张江 K3 债券代码：115566.SH
上海张江高科技园区开发股份有限公司

公司债券

受托管理事务报告

（2023 年度）

债券受托管理人

国泰君安证券股份有限公司

（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）

2024 年 6 月

重要声明

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”）编制本报告的内容及信息均来源于上海张江高科技园区开发股份有限公司（以下简称“张江高科”、“发行人”、“公司”）对外发布的《上海张江高科技园区开发股份有限公司 2023年年度报告》、《上海张江高科技园区开发股份有限公司关于 2023 年度债券事项的公告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安证券所作的承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告作为投资行为依据。

目录

重要声明 ...... 1
第一章 本期公司债券概况 ...... 3
第二章 债券受托管理人履行职责情况...... 8
第三章 发行人经营与财务状况 ......10
第四章 债券募集资金使用和披露的核查情况......14
第五章 发行人信息披露义务履行的核查情况......18
第六章 内外部增信机制、偿债保障措施的有效性分析 ......20第七章 发行人偿债保障措施或投资者权益保护措施的执行情况及公司债券的本息偿付情况
21

第八章 发行人在公司债券募集说明书中约定的其他义务的执行情况 ......25
第九章 债券持有人会议召开情况 ......26
第十章 发行人偿债意愿和能力分析 ......27第十一章 与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施及相应成效 28

第十二章 信用评级情况 ......30

第一章 本期公司债券概况

一、 发行人名称

中文名称：上海张江高科技园区开发股份有限公司

英文名称：Shanghai Zhangjiang Hi-Tech Park Development Co.,Ltd

二、 注册文件和注册规模

（一）G21 张江 1

2021 年 4 月 27 日，经上海证券交易所审核同意并经中国证监会注册（证监
许可[2021]1507 号），公司获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过 10.80亿元（含 10.80 亿元）的创新创业绿色专项公司债券。

2021 年 5 月 25 日，发行人成功发行上海张江高科技园区开发股份有限公司
2021 年公开发行创新创业绿色专项公司债券（以下简称“G21 张江 1”），发行
规模 10.80 亿元，发行期限 5 年期，发行时票面利率为 3.68%，到期日为 2026 年
5 月 25 日。

（二）23 张江 K1、23 张江 K3

2023 年 1 月 17 日，经上海证券交易所审核同意并经中国证监会注册（证监
许可[2023]136 号），公司获准面向专业投资者公开发行面值总额不超过 25.00 亿元（含 25.00 亿元）的科技创新公司债券。

2023 年 3 月 20 日，发行人成功发行上海张江高科技园区开发股份有限公司
2023 年向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（品种一）（以下简
称“23 张江 K1”），发行规模 5.70 亿元，发行期限为 4（2+2）年期，发行时票
面利率为 3.00%，到期日为 2027 年 3 月 20 日。

2023 年 7 月 5 日，发行人成功发行上海张江高科技园区开发股份有限公司
2023 年……
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