公告日期：2024-01-26

债券代码：188997 债券简称：21 招证 C7
债券代码：188998 债券简称：21 招证 C8
债券代码：138979 债券简称：23 招证 C1
债券代码：138980 债券简称：23 招证 C2
债券代码：115086 债券简称：23 招证 C3
债券代码：115087 债券简称：23 招证 C4
债券代码：115286 债券简称：23 招证 C6
债券代码：115379 债券简称：23 招证 C7
债券代码：115380 债券简称：23 招证 C8
平安证券股份有限公司关于招商证券股份有限公司
董事会换届及三分之一以上董事发生变动的临时受托管理
事务报告

平安证券股份有限公司作为招商证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第六期）（品种一）（债券简称“21招证C7”，债券代码188997）、招商证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次级债券（第六期）（品种二）（债券简称“21 招证 C8”，债券代码 188998）、招商证券股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（品种一）（债券简称“23 招证C1”，债券代码 138979）、招商证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（品种二）（债券简称“23 招证 C2”，债券代码 138980）、招商证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）（品种一）（债券简称“23 招证 C3”，债券代码 115086）、招商证券股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第二期）（品种二）（债券简称“23 招证C4”，债券代码 115087）、招商证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）（品种二）（债券简称“23 招证 C6”，债券代码 115286）、招商证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行次级债券（第四期）（品种一）（债券简称“23 招证 C7”，债券代码 115379）和招商证券股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第四期）（品种二）（债券简称“23 招证C8”，债券代码 115380）的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大
影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及受托管理人与发行人签订的《受托管理协议》的约定，现就本次临时受托管理事务报告涉及发行人重大事项予以报告。

根据招商证券股份有限公司（以下简称“发行人”）于 2024 年 1 月 22 日披
露的《关于公司董事会换届及三分之一以上董事发生变动的公告》，相关情况如下：

2024 年 1 月 18 日，招商证券股份有限公司（简称公司）2024 年第一次临时
股东大会审议通过了《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》《关于选
举公司第八届董事会独立董事的议案》，详见发行人于 2024 年 1 月 19 日在上海
证券交易所（简称上交所）网站披露的《招商证券股份有限公司 2024 年第一次
临时股东大会、2024 年第一次 A 股类别股东大会及 2024 年第一次 H 股类别股
东大会决议公告》。

根据上述议案审议结果，本次换届选举后，发行人部分董事发生变动：肖厚发先生、熊伟先生、胡鸿高先生离任，新聘任马伯寅先生、张铭文先生、叶荧志先生、张瑞君女士、曹啸先生担任发行人董事。以上董事变动达到 2024 年初发行人董事人数的三分之一。

一、原任职人员的基本情况

姓名 职务 性别 离任时间

肖厚发 独立董事 男 2024年1月18日

熊伟 独立董事 男 2024年1……
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