公告日期：2024-03-06

中信建投证券股份有限公司

关于

无锡市惠山国有投资控股集团有限公司

控股股东发生变更

的

临时受托管理事务报告

债券代码：115017.SH 债券简称：23 惠控 01
债券代码：137878.SH 债券简称：22 惠控 02
债券代码：185975.SH 债券简称：22 惠控 01
债券代码：188373.SH 债券简称：21 惠控 01
受托管理人：中信建投证券股份有限公司

2024 年 3 月

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《无锡市惠山国有投资控股集团有限公司 2020 年面向专业投资者公开发行公司债券之债券受托管理协议》、《无锡市惠山国有投资控股集团有限公司2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）之债券受托管理协议》、《无锡市惠山国有投资控股集团有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）之债券受托管理协议》、《无锡市惠山国有投资控股集团有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）之债券受托管理协议》及其它相关信息披露文件以及无锡市惠山国有投资控股集团有限公司（以下简称“惠山国控”、“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源于无锡市惠山国有投资控股集团有限公司提供的资料或说明。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

一、公司债券基本情况

2020年6月29日，发行人董事会决议审议通过了关于注册公司债的事项，同意发行人以公开方式发行不超过16亿元（含16亿元）的公司债券。

2020年7月13日，发行人股东无锡市惠山区国有资产管理办公室出具批复，同意发行人以公开方式发行不超过16亿元（含16亿元）的公司债券。

发行人本次面向专业投资者公开发行不超过人民币16亿元（含16亿元）的公司债券已经上海证券交易所审核通过，并经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2021〕1464号）。本次债券采取分期发行的方式，将在24个月内完成发行。

发行人于2021年7月15日成功发行5亿元无锡市惠山国有投资控股集团有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“21惠控01”）。
发行人于2022年7月11日成功发行6.17亿元无锡市惠山国有投资控股集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“22惠控01”）。

发行人于2022年10月10日成功发行4亿元无锡市惠山国有投资控股集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“22惠控02”）。
发行人于2023年3月17日成功发行0.5亿元无锡市惠山国有投资控股集团有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“23惠控01”）。
二、公司债券基本条款

（一）21惠控01

1、债券名称：无锡市惠山国有投资控股集团有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）；

2、债券简称：21惠控01；

3、债券代码：188373.SH；

4、起息日：2021年7月15日；

5、发行规模：5亿元；

6、期限：本期债券期限为5年，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权；

7、票面利率：3.50%；

8、增信措施：无；

9、债券受托管理人：中信建投证券股份有限公司。

（二）22惠控01

1、债券名称：无锡市惠山国有投资控股集团有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）；

2、债券简称：22惠控01；

3、债券代码：185975.SH；

4、起息日：2022年7月11日；

5、发行规模：6.17亿元；

6、期限：本期债券期限为3年，附第2年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权；

7、票面利率：2.90%；

8、增信措施：无；

9、债券受托管理人：中信建投证券股份有限公司。

（三）22惠控02

1、债券名称：无锡市惠山国有投资控股集团有限……
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