公告日期：2025-02-05

关于

泛海控股股份有限公司的

临时受托管理事务报告

债券简称：18 海控 01 债券代码：114372

债券简称：19 泛控 01 债券代码：112920

债券简称：19 泛控 02 债券代码：112995

债券简称：20 泛控 02 债券代码：149044

债券简称：20 泛控 03 债券代码：149116

债券受托管理人

2025 年 2 月

重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》、泛海控股股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）就公司债券与受托管理人签署的受托管理协议（以下简称“《受托管理协议》”）及其它相关信息披露文件以及发行人出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）编制。中信建投证券编制本报告的内容及信息均来源发行人提供的资料或说明。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

期）、泛海控股股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）、泛海控股股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）、泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）、泛海控股股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）的受托管理人，根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规则，与发行人《泛海控股股份有限公司关于公司控股股东所持部分公司股份被司法拍卖的进展公告》《泛海控股股份有限公司重大诉讼进展公告》，现就公司债券重大事项报告如下：

一、重大事项

（一）发行人控股股东所持部分发行人股份被司法拍卖

根据发行人2025年1月23日披露的《泛海控股股份有限公司关于公司控股股东所持部分公司股份被司法拍卖的进展公告》，发行人发生的重大事项如下：
1、司法拍卖的基本情况

（1）61,673,333股股份拍卖

2024年12月13日，发行人收到控股股东中国泛海控股集团有限公司（以下简称“中国泛海”）发来的北京市第二中级人民法院（以下简称“北京二中院”）出具的《拍卖通知书》。北京二中院将通过阿里巴巴司法拍卖网络平台对中国泛海持有的部分发行人股份61,673,333股（证券简称：泛海3，证券代码：400205，股份性质：挂牌后机构类限售股）进行公开司法拍卖，开拍时间为2025年1月13日10时至2025年1月14日10时止（延时除外）。2025年1月14日，发行人经查询阿里巴巴司法拍卖网络平台获悉，因在规定时间内无人竞价，上述61,673,333股泛海控股股份的司法拍卖已流拍。具体内容详见发行人2024年12月16日、2025年1月14日披露于全国股份转让系统信息披露平台(www.neeq.com.cn)的相关公告。
（2）804,933,860股股份拍卖

2025年1月14日，发行人通过阿里巴巴司法拍卖网络平台查询获悉，北京二
中院将通过阿里巴巴司法拍卖网络平台对发行人控股股东中国泛海所持有的804,933,860股泛海控股股份分8笔进行公开司法拍卖。具体内容详见发行人2025年1月14日披露于全国股份转让系统信息披露平台(www.neeq.com.cn)的相关公告。
2、拍卖进展

（1）61,673,333股股份拍卖

2025年1月22日，发行人经查询阿里巴巴司法拍卖网络平台获悉，北京二中院将通过阿里巴巴司法拍卖网络平台对上述61,673,333股泛海控股股份进行第二次公开司法拍卖，开拍时间为2025年2月10日10时至2025年2月11日10时止（延时除外）。

（2）804,933,860股股份拍卖

2025年1月22日，发行人经查询阿里巴巴司法拍卖网络平台获悉，因在规定时间内无人竞价，上述合计804,933,860股泛海控股股份的8笔司法拍卖已流拍。
（二）重大诉讼事项

根据发行人2025年1月27日披露的《泛海控股股份有限公司重大诉讼进展公告》，发行人发生的重大事项如下：

1、本次诉讼事项受理的基本情况及最新进展

（1）发行人所处的当事人地位：被告

（2）收到应诉通知书的日期：2023年7月31日

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