公告日期：2022-01-21

长城证券股份有限公司
关于
株洲市国有资产投资控股集团有限公司 2017 年面向合格投资者公开
发行公司债券临时受托管理事务报告
债券受托管理人：
（ 住所： 广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层）
签署日期： 2022 年 1 月
声 明
本报告依据《 公司债券发行与交易管理办法》 、 《 公司债券受托管理人执业
行为准则》 、 《 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 2017 年面向合格投资者
公开发行公司债券募集说明书》 （ 以下简称“《 募集说明书》 ”） 、 《 株洲市国有
资产投资控股集团有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券之债券受
托管理协议》 （ 以下简称“《 受托管理协议》 ”） 等相关规定以及株洲市国有资产
投资控股集团有限公司（ 以下简称“株洲国投集团”或“发行人”） 出具的相关说明
文件以及提供的相关资料等， 由本期公司债券受托管理人长城证券股份有限公司
（ 以下简称“ 长城证券”） 编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应对相关
事宜做出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为长城证券所作的承诺
或声明。
下一步， 长城证券将按照相关规定密切关注发行人对本期债券的本息偿付情
况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项， 并将严格按照《 公司债券发行
与交易管理办法》 、 《 公司债券受托管理人执业行为准则》 、 《 募集说明书》 及
《 受托管理协议》 的规定和约定履行债券受托管理人职责。
一、 本次债券的基本情况
（ 一） “17 株国 01”基本情况
1、 债券名称： 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 2017 年面向合格投资
者公开发行公司债券。
2、 债券代码及简称： 本期债券简称为“17 株国 01”， 证券代码为“112523”。
3、 核准文件： 经中国证券监督管理委员会 2017 年 4 月 11 日签发的“ 证监
许可〔 2017〕 487 号” 文核准， 株洲国投集团获准向合格投资者公开发行面值总
额不超过人民币 10 亿元（ 含 10 亿元） 的公司债券。
4、 发行规模： 发行规模为 10 亿元人民币。
5、 票面金额及发行价格： “17 株国 01” 债券面值均为 100 元， 平价发行，
申购金额必须是 100 万元的整数倍， 且最低认购额不少于 100 万元。
6、 票面利率： “17 株国 01”票面利率为 5.93%， 采取单利按年计息， 不计复
利。
7、 债券期限： 本次债券的计息期限自 2017 年 5 月 2 日至 2024 年 5 月 2 日；
如投资者于第 3 年末行使回售选择权， 则回售部分债券的计息期限自 2017 年至
2020 年间每年的 5 月 2 日； 如投资者于第 5 年末行使回售选择权， 则回售部分
债券的计息期限自 2017 年至 2022 年间每年的 5 月 2 日。
8、 起息日： 2017 年 5 月 2 日。
9、 付息日： “17 株国 01”存续期间， “17 株国 01”的付息日为 2018 年至 2024
年每年的 5 月 2 日（ 如遇法定节假日或休息日， 则顺延至其后的第 1 个交易日）。
如投资者于第 3 年末行使回售选择权， 则其回售部分债券的付息日为 2018 年至
2020 年间每年的 5 月 2 日； 如投资者于第 5 年末行使回售选择权， 则其回售部
分债券的付息日为 2018 年至 2022 年间每年的 5 月 2 日 （ 如遇法定节假日或休息
日， 则顺延至其后的第 1 个工作日； 每次付息款项不另计利息）
10、 兑付日： 本次债券的兑付日为 2024 年 5 月 2 日（ 如遇法定节假日或休
息日， 则顺延至其后的第 1 个交易日） ； 如投资者于第 3 年末行使回售选择权，
则其回售部分债券的兑付日为 2020 年 5 月 2 日； 如投资者于第 5 年末行使回售
选择权， 则其回售部分债券的兑付日为 2022 年 5 月 2 日（ 如遇法定节假日或休
息日， 则顺延至其后的第 1 个工作日， 顺延期间兑付款项不另计利息） 。
11、 还本付息的期限和方式： 在本次债券的计息期限内， 每年付息一次， 到
期一次还本， 最后一期利息随本金的兑付一起支付。
12、 担保人及担保方式： “17 株国 01”为无担保债券。
13、发行时信用级别及资信评级机构： 经中诚信证券评级有限责任公司评定，
发行人主体信用等级为 AA， 评级展望为稳定， 本期债券信用等级为 AA。
14、 最新跟踪信用级别及资信……
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