公告日期：2021-07-16

债券代码： 118755.SZ 债券简称： 16 余投 02债券代码： 114043.SZ 债券简称： 16 余投 03债券代码： 112509.SZ 债券简称： 17 余投 01债券代码： 112549.SZ 债券简称： 17 余投 02债券代码： 112609.SZ 债券简称： 17 余投 03

浙商证券股份有限公司

关于

余姚市城市建设投资发展有限公司

公司债券

2021 年第一次临时受托管理事务报告

债券受托管理人

（住所：浙江省杭州市江干区五星路 201 号）

二〇二一年七月

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重要声明本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、 浙商证券股份有限公司与余姚市城市建设投资发展有限公司签订的《受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》 ”） 等相关规定及其它相关信息披露文件、 余姚市城市建设投资发展有限公司（以下简称“余姚城投”， “发行人”或“公司”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本期公司债券受托管理人浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”）编制。浙商证券编制本报告的内容及信息均来源于余姚城投提供的资料或说明。本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为浙商证券所做承诺或声明。

3一、 受托管理债券的基本情况债券全称 余姚市城市建设投资发展有限公司 2016 年非公开发行公司债券（第二期）债券简称 16 余投 02批准文件和规模

2015 年 12 月 1 日，深圳证券交易所向公司出具了《挂牌转让无异议函》。对公司本次非公开发行公司债券的申请事项无异议。发行规模为不超过 30 亿元。债券期限 本期债券的期限为 5 年期固定利率品种发行规模 10 亿元债券余额 10 亿元债券利率 4.60%起息日 2016 年 7 月 21 日付息日 本期债券的付息日期为 2017 年至 2021 年间每年的 7 月 21 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日本金兑付日本期债券的兑付日期为 2021 年 7 月 21 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息含权条款 无发行方式及发行对象本次债券向合格投资者非公开发行，每期发行对象不超过 200 名合格投资者担保方式 本期债券无担保募集资金用途 本次债券募集资金拟用于偿还公司债务以及补充流动资金债券全称 余姚市城市建设投资发展有限公司 2016 年非公开发行公司债券（第三期）债券简称 16 余投 03批准文件和规模

2015 年 12 月 1 日，深圳证券交易所向公司出具了《挂牌转让无异议函》。对公司本次非公开发行公司债券的申请事项无异议。发行规模为不超过 30 亿元。债券期限 本期债券的期限为 5 年期固定利率品种发行规模 10 亿元债券余额 10 亿元债券利率 4.04%起息日 2016 年 11 月 7 日付息日 本期债券的付息日期为 2017 年至 2021 年间每年的 11 月 7 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日本金兑付日本期债券的兑付日期为 2021 年 11 月 7 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息含权条款 无

4发行方式及发行对象本次债券向合格投资者非公开发行，每期发行对象不超过 200 名合格投资者担保方式 本期债券无担保募集资金用途 本次债券募集资金拟用于偿还公司债务以及补充流动资金债券全称 余姚市城市建设投资发展有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）债券简称 17 余投 01批准文件和规模

2016 年 4 月 11 日，经中国证监会【 2016】 756 号文核准，公司获准公开发行不超过人民币 15 亿元（含 15 亿元）的公司债券债券期限 本期债券的期限为 5 年期固定利率品种发行规模 5 亿元债券余额 5 亿元债券利率 5.18%起息日 2017 年 3 月 23 日付息日 本期债券的付息日期为 2018 年至 2022 年间每年的 3 月 23 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日本金兑付日本期债券的兑付日期为 2022 年 3 月 23 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息含权条款 无发行方式及发行对象本期债券面向符合《管理办法》规定且在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立合格 A 股证券账户的合格投资者公开发行，不向公司股东优先配售担保方式 本期债券无担保募集资金用途 本次债券募集资金拟用于偿还公司债……
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